訂單交易市場(chǎng)管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范訂單交易市場(chǎng)行為，保障市場(chǎng)參與各方的合法權(quán)益，充分發(fā)揮全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）作為煤炭及煤炭相關(guān)制品等大宗商品現(xiàn)貨交易平臺(tái)的作用，有效促進(jìn)相關(guān)大宗商品的規(guī)范、有序流通，集成優(yōu)化相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈基本供需要素及配套服務(wù)要素的配置組合，推動(dòng)相關(guān)新質(zhì)生產(chǎn)力的形成和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策有關(guān)管理規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱訂單交易，是指交易中心根據(jù)煤炭行業(yè)發(fā)展需求推出的，由符合條件的交易會(huì)員，自主通過(guò)交易中心交易技術(shù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“交易平臺(tái)”），以現(xiàn)貨商品交收為目的，以掛牌、競(jìng)價(jià)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的交易方式，對(duì)煤炭及煤炭相關(guān)制品進(jìn)行個(gè)性化（非標(biāo)準(zhǔn)化）預(yù)售或預(yù)購(gòu)（提前鎖定商品銷售或商品采購(gòu)）的交易業(yè)務(wù)。
其中，訂單是企業(yè)將個(gè)性化商品要素及配套服務(wù)要素內(nèi)容，按照交易平臺(tái)規(guī)定的格式，集成優(yōu)化為商品預(yù)售或預(yù)購(gòu)的信息憑證。該憑證是簽訂現(xiàn)貨交易電子合同和配套服務(wù)協(xié)議的依據(jù)。
訂單交易全流程主要分為訂單發(fā)售與成交、合同簽訂及現(xiàn)貨交收三個(gè)階段。
第三條 交易中心通過(guò)完善的交易、交收、結(jié)算、風(fēng)控體系建立一站式購(gòu)銷平臺(tái)，保障市場(chǎng)參與者公開(kāi)、公正、公平和誠(chéng)實(shí)守信地進(jìn)行訂單交易。
第四條 本辦法是開(kāi)展訂單業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則。交易中心根據(jù)本辦法及相關(guān)制度制定訂單相關(guān)規(guī)則、細(xì)則及規(guī)范性文件，形成訂單交易業(yè)務(wù)規(guī)則制度體系（以下簡(jiǎn)稱“訂單制度”）。
交易中心及交易會(huì)員、平臺(tái)服務(wù)商等市場(chǎng)參與主體應(yīng)遵守訂單制度的各項(xiàng)要求。
第二章 市場(chǎng)參與主體
第五條 在市場(chǎng)參與者中，交易會(huì)員是訂單交易的買賣主體；自然人不得參與訂單交易。交易會(huì)員在訂單發(fā)售階段分為訂單發(fā)售方和購(gòu)買方；在合同簽訂階段分為訂單發(fā)售方與訂單持有方；在交收階段分為交貨方與收貨方。
第六條 訂單發(fā)售方可以預(yù)售訂單和預(yù)購(gòu)訂單，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）已注冊(cè)為交易中心交易會(huì)員；
（二）預(yù)售訂單的發(fā)售方應(yīng)為具備較大規(guī)模生產(chǎn)能力或經(jīng)營(yíng)能力的生產(chǎn)企業(yè)或貿(mào)易企業(yè)，預(yù)購(gòu)訂單的發(fā)售方應(yīng)為具備較大規(guī)模采購(gòu)能力或經(jīng)營(yíng)能力的終端消費(fèi)企業(yè)或貿(mào)易企業(yè)，具體標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公告；
（三）企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入、凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足交易中心的具體要求，具體標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公告；
（四）熟悉相關(guān)法律法規(guī)和訂單制度，有專門人員負(fù)責(zé)訂單交易業(yè)務(wù)；
（五）具有健全的內(nèi)部控制制度；
（六）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（七）交易中心規(guī)定的其他條件。
第七條 交易會(huì)員具有以下權(quán)利義務(wù)：
（一）按照訂單制度，參與訂單交易；
（二）在交易中心指定的結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立資金結(jié)算賬戶，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)自行安排出入金；
（三）預(yù)存足額資金參與訂單交易業(yè)務(wù)，包括保證金及相關(guān)費(fèi)用；
（四）按規(guī)定支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用；
（五）按照訂單制度，做好風(fēng)險(xiǎn)管控，提供和披露有關(guān)交易信息并對(duì)信息真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；
（六）通過(guò)交易平臺(tái)發(fā)起物流、質(zhì)檢、風(fēng)險(xiǎn)管理、金融等服務(wù)需求，獲得相關(guān)專業(yè)服務(wù)；
（七）法律法規(guī)和交易中心規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。
第八條 平臺(tái)服務(wù)商是為交易會(huì)員提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)，包括交易服務(wù)商、物流服務(wù)商（含運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)與加工）、質(zhì)檢服務(wù)商、金融服務(wù)商、數(shù)據(jù)服務(wù)商等，按照交易中心相關(guān)規(guī)定及協(xié)議約定，具有以下權(quán)利義務(wù)：
（一）在交易平臺(tái)上發(fā)布相關(guān)合法服務(wù)產(chǎn)品及業(yè)務(wù)需求；
（二）在交易平臺(tái)上獲取客戶資源；
（三）在交易平臺(tái)獲取相關(guān)訂單交易數(shù)據(jù)等信息；
（四）獲取相應(yīng)服務(wù)收入；
（五）享受交易中心相關(guān)優(yōu)惠政策；
（六）提供不高于線下收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的高質(zhì)量專業(yè)服務(wù)；
（七）交易中心相關(guān)規(guī)定及協(xié)議約定的其他權(quán)利和義務(wù)。
第九條 交易中心是訂單交易市場(chǎng)的建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)主體，不參與訂單交易，具有以下權(quán)利和義務(wù)：
（一）制定訂單制度；
（二）建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)交易系統(tǒng)平臺(tái)；
（三）為交易會(huì)員提供訂單交易全流程服務(wù)；
（四）協(xié)同平臺(tái)服務(wù)商為交易會(huì)員提供配套服務(wù)；
（五）獲取相應(yīng)平臺(tái)服務(wù)收入；
（六）維護(hù)市場(chǎng)秩序，依法依規(guī)對(duì)市場(chǎng)交易主體違反訂單制度的行為進(jìn)行處理，對(duì)擾亂市場(chǎng)秩序等違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和報(bào)告；
（七）法律法規(guī)和交易中心規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。
第三章 訂單交易相關(guān)要素
第十條 訂單交易的交易品種是以煤炭及煤炭相關(guān)制品等實(shí)物商品為標(biāo)的的個(gè)性化（非標(biāo)準(zhǔn)化）預(yù)售或預(yù)購(gòu)訂單；訂單內(nèi)容包括商品要素和配套服務(wù)要素。其中，訂單商品要素是指煤炭或煤炭相關(guān)制品等實(shí)物商品的相關(guān)內(nèi)容，煤炭商品質(zhì)量應(yīng)符合《商品煤質(zhì)量管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委環(huán)境保護(hù)部 商務(wù)部 海關(guān)總署 國(guó)家工商行政管理總局國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令2014年第16號(hào)）等規(guī)定，其他商品質(zhì)量應(yīng)符合國(guó)家或行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；配套服務(wù)要素是指圍繞交易中心現(xiàn)貨交易、交收、結(jié)算、數(shù)據(jù)分析等業(yè)務(wù)，由平臺(tái)服務(wù)商依法依規(guī)提供的服務(wù)內(nèi)容。
交易中心制定訂單要素表的格式，包括但不限于發(fā)售方名稱、商品品種、商品批次、商品質(zhì)量指標(biāo)、發(fā)售數(shù)量、發(fā)售方式、發(fā)售價(jià)格、保證金標(biāo)準(zhǔn)等商品要素及服務(wù)類型、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)價(jià)格等服務(wù)要素；訂單發(fā)售方基于訂單格式要求，自行設(shè)定具體內(nèi)容形成個(gè)性化訂單。
訂單發(fā)售方根據(jù)其個(gè)性化訂單，制定其現(xiàn)貨交易電子合同的格式與內(nèi)容。
第十一條 訂單的交易價(jià)格包括商品要素價(jià)格與服務(wù)要素價(jià)格兩部分。
第十二條 訂單交易中商品要素的數(shù)量計(jì)量單位原則上為“噸”，價(jià)格計(jì)量單位原則上為“人民幣元”，報(bào)價(jià)單位原則上為“元/噸”，在相關(guān)法律法規(guī)和國(guó)家政策允許的情況下可以使用外幣計(jì)價(jià)。
訂單交易中服務(wù)要素的數(shù)量計(jì)量單位、價(jià)格計(jì)量單位、報(bào)價(jià)單位均遵循線下通行服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。
第十三條 非保稅商品的訂單交易，其報(bào)價(jià)及成交價(jià)為含稅價(jià)格；保稅商品的訂單交易，其報(bào)價(jià)及成交價(jià)為保稅價(jià)格。
第十四條 訂單交易時(shí)間為周一至周五的9:00-11:30、13:30-15:00（法定節(jié)假日除外），特殊品種的交易時(shí)間由交易中心另行公告。
交易中心在必要時(shí)有權(quán)調(diào)整開(kāi)、閉市時(shí)間或暫停交易，并在調(diào)整前對(duì)外公布。
第十五條 訂單交易采用的交易方式包括掛牌、單向競(jìng)價(jià)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的交易方式。其中訂單發(fā)售主要采用掛牌和競(jìng)價(jià)交易方式，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用掛牌交易方式。
第十六條 在掛牌方式下，定價(jià)方式主要包括一口價(jià)定價(jià)、浮動(dòng)定價(jià)和協(xié)商定價(jià)。“一口價(jià)”是指買方或賣方在平臺(tái)上的報(bào)價(jià)，不可更改。浮動(dòng)定價(jià)是指平臺(tái)買賣雙方在交易某一商品時(shí)，按照“現(xiàn)貨價(jià)格=浮動(dòng)價(jià)+指定基準(zhǔn)價(jià)”的計(jì)算公式確定現(xiàn)貨價(jià)格的定價(jià)方式。“協(xié)商價(jià)”是指買方或賣方在平臺(tái)上的報(bào)價(jià)或定價(jià)公式可協(xié)商確定，即一方報(bào)價(jià)或報(bào)出定價(jià)公式后，其指定的另一方可進(jìn)行價(jià)格或定價(jià)公式協(xié)商。
在競(jìng)價(jià)方式下，定價(jià)方式為底價(jià)報(bào)價(jià)，其中競(jìng)買情況下的底價(jià)為最低價(jià)（競(jìng)價(jià)參與者的報(bào)價(jià)不能低于此價(jià)格），競(jìng)賣情況下的底價(jià)為最高價(jià)（競(jìng)價(jià)參與者的報(bào)價(jià)不能高于此價(jià)格）。
第十七條 交易會(huì)員在訂單交易過(guò)程中應(yīng)按規(guī)定預(yù)存足額的保證金，保證金用于保證交易會(huì)員參與訂單交易的信息真實(shí)性，保證訂單交易雙方按照訂單及合同的約定執(zhí)行。交易中心可根據(jù)交易系統(tǒng)對(duì)履約行為的保障程度以及交易會(huì)員的誠(chéng)信及資信情況，調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。具體金額標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公布。
保證金調(diào)整的，交易中心將向社會(huì)予以公告或向有關(guān)方予以通知。交易各方應(yīng)自行把控并承擔(dān)所有交易風(fēng)險(xiǎn)。
第十八條 交易會(huì)員在參與訂單交易過(guò)程中，需按交易金額的一定比例或單位定額向交易中心支付一定的費(fèi)用，包括但不限于交易服務(wù)費(fèi)、交收服務(wù)費(fèi)。服務(wù)費(fèi)由系統(tǒng)自動(dòng)扣繳。交易中心可根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)以及市場(chǎng)建設(shè)維護(hù)的需要，對(duì)相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公布。
第四章 訂單發(fā)售成交與合同簽訂
第一節(jié) 訂單設(shè)計(jì)與發(fā)售成交
第十九條 訂單產(chǎn)品可由訂單發(fā)售方基于自身生產(chǎn)、貿(mào)易、消費(fèi)等經(jīng)營(yíng)計(jì)劃自主設(shè)計(jì)，也可由交易平臺(tái)根據(jù)產(chǎn)業(yè)大數(shù)據(jù)智能生成個(gè)性化訂單方案，供訂單發(fā)售方參考使用。
第二十條 交易中心按商品品種實(shí)行訂單發(fā)售權(quán)限管理。有訂單發(fā)售需求的交易會(huì)員應(yīng)按規(guī)定向交易中心提前申請(qǐng)并獲取訂單發(fā)售權(quán)限。訂單發(fā)售方設(shè)計(jì)的訂單應(yīng)經(jīng)交易中心審核通過(guò)并公告后發(fā)售，市場(chǎng)參與者可查閱訂單及現(xiàn)貨交易電子合同相關(guān)內(nèi)容。交易會(huì)員應(yīng)保證訂單發(fā)售權(quán)限和訂單商品發(fā)售的申請(qǐng)材料與信息真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。
第二十一條 企業(yè)年度訂單發(fā)售量應(yīng)與訂單發(fā)售方的年產(chǎn)能、年銷售量、年采購(gòu)量相匹配，具體標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行制定并公告。
第二十二條 訂單服務(wù)要素價(jià)格可由交易中心與平臺(tái)服務(wù)商集中報(bào)價(jià)談判形成，平臺(tái)服務(wù)商再在交易平臺(tái)上發(fā)布服務(wù)產(chǎn)品及服務(wù)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)；或由訂單發(fā)售方與平臺(tái)服務(wù)商自主報(bào)價(jià)談判或配對(duì)形成。
第二十三條 訂單商品要素價(jià)格由訂單發(fā)售方和訂單購(gòu)買方在交易平臺(tái)上通過(guò)掛牌、競(jìng)價(jià)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的交易方式配對(duì)形成。
第二十四條 訂單發(fā)售過(guò)程中，交易平臺(tái)按規(guī)定對(duì)交易會(huì)員的保證金、交易服務(wù)費(fèi)進(jìn)行驗(yàn)證、凍結(jié)或釋放。發(fā)售成交時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)扣除相應(yīng)的交易服務(wù)費(fèi)。
第二節(jié) 協(xié)議交易服務(wù)
第二十五條 已成交的預(yù)售訂單或預(yù)購(gòu)訂單在訂單有效期內(nèi)，訂單持有方可根據(jù)需要通過(guò)交易平臺(tái)與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行協(xié)議交易（也稱協(xié)議轉(zhuǎn)讓）。
訂單有效期是指訂單自發(fā)售日到最后交易日的時(shí)間周期。該周期由訂單發(fā)售方自行確定；根據(jù)交易履約習(xí)慣，該周期應(yīng)不小于7天且不得超過(guò)180天。
協(xié)議交易應(yīng)滿足監(jiān)管部門的相關(guān)要求。訂單發(fā)售方可進(jìn)一步規(guī)定訂單協(xié)議轉(zhuǎn)讓的最大次數(shù)，但不得協(xié)議轉(zhuǎn)讓其已發(fā)售的訂單。
第二十六條 協(xié)議交易過(guò)程中，交易平臺(tái)對(duì)保證金及協(xié)議交易差價(jià)進(jìn)行逐筆結(jié)算。若協(xié)議交易差價(jià)為正，則訂單買方向訂單賣方支付差價(jià)金額；若協(xié)議交易差價(jià)為負(fù)，則訂單賣方向訂單買方支付差價(jià)金額。
預(yù)售訂單協(xié)議交易差價(jià)
=訂單數(shù)量×（協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交價(jià)-訂單發(fā)售成交價(jià)）
預(yù)購(gòu)訂單協(xié)議交易差價(jià)
=訂單數(shù)量×（訂單發(fā)售成交價(jià)-協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交價(jià)）
為鼓勵(lì)發(fā)售訂單，協(xié)議交易差價(jià)收益的一部分將補(bǔ)償給訂單發(fā)售方，系統(tǒng)自動(dòng)將該部分資金劃轉(zhuǎn)至訂單發(fā)售方交易資金賬戶，具體補(bǔ)償激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公告。
協(xié)議交易成交時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)扣除相應(yīng)的交易服務(wù)費(fèi)。
第二十七條 進(jìn)行訂單交易的雙方，需預(yù)留足額交易資金。交易資金不足的，補(bǔ)足后方可參與交易。
第二十八條 交易會(huì)員可通過(guò)交易系統(tǒng)查看交易結(jié)果和資金明細(xì)記錄。交易會(huì)員應(yīng)及時(shí)閱讀資金明細(xì)并核實(shí)其交易結(jié)果及資金變動(dòng)情況，如對(duì)當(dāng)日交易結(jié)果或資金明細(xì)有異議，應(yīng)在次一交易日開(kāi)市前以書面形式提出。如未提出異議，視為對(duì)交易中心的結(jié)算結(jié)果無(wú)異議。
第三節(jié) 合同簽訂
第二十九條 現(xiàn)貨交易電子合同的簽訂分為提前交收簽訂和訂單到期后簽訂。
第三十條 提前交收的合同簽訂是指，在訂單有效期內(nèi)，訂單持有者如需提前交收，可通過(guò)平臺(tái)向訂單發(fā)售方進(jìn)行提前交收申請(qǐng)，雙方協(xié)商一致后，平臺(tái)即刻生成現(xiàn)貨交易電子合同，合同價(jià)格為雙方協(xié)商價(jià)；合同雙方應(yīng)在下一交易日閉市前對(duì)現(xiàn)貨交易電子合同進(jìn)行確認(rèn)并簽章。
現(xiàn)貨交易電子合同簽訂后，相應(yīng)訂單自動(dòng)注銷。
第三十一條 訂單到期后的合同簽訂是指，最后交易日閉市后，系統(tǒng)為訂單發(fā)售方和訂單持有方自動(dòng)生成現(xiàn)貨交易電子合同，合同價(jià)格為訂單發(fā)售成交價(jià)；合同雙方應(yīng)在下一交易日閉市前對(duì)現(xiàn)貨交易電子合同進(jìn)行確認(rèn)并簽章。
現(xiàn)貨交易電子合同簽訂后，相應(yīng)訂單自動(dòng)注銷。
第五章 現(xiàn)貨交收
第三十二條 合同簽訂后，買賣雙方都應(yīng)按交易中心相關(guān)規(guī)則規(guī)定及合同約定進(jìn)行貨物交收，相應(yīng)保證金用于保障雙方履約。
第三十三條 收貨方應(yīng)提前向交貨方提交提貨申請(qǐng)。交貨方應(yīng)及時(shí)確認(rèn)收貨方的提貨申請(qǐng)。
若因多個(gè)收貨方同時(shí)申請(qǐng)?zhí)嶝浂斐墒肇浄教嶝洉r(shí)間延遲的，交貨方不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，但交貨方應(yīng)及時(shí)告知交易中心，闡明原因。
第三十四條 收貨方應(yīng)按交貨方確認(rèn)的提貨申請(qǐng)進(jìn)行驗(yàn)貨、提貨、及時(shí)確認(rèn)交收；交貨方收到收貨方交收確認(rèn)信息后，應(yīng)及時(shí)開(kāi)具增值稅專用發(fā)票；系統(tǒng)自動(dòng)生成交收單供雙方查閱和下載。
第三十五條 商品出入庫(kù)質(zhì)檢工作由買賣方協(xié)商確定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，原則上應(yīng)由交易中心認(rèn)定的質(zhì)檢服務(wù)商負(fù)責(zé)。商品入庫(kù)時(shí)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)（質(zhì)檢服務(wù)商）由交貨方選擇并承擔(dān)入庫(kù)檢驗(yàn)費(fèi)用；出庫(kù)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)（質(zhì)檢服務(wù)商）由收貨方選擇并承擔(dān)出庫(kù)檢驗(yàn)費(fèi)用。交易中心另有規(guī)定的除外。
第三十六條 若現(xiàn)貨交易電子合同有溢短裝約定，交收重量須按溢短數(shù)量相應(yīng)增加或扣減。
第三十七條 若現(xiàn)貨交易電子合同有約定，可在一定范圍內(nèi)進(jìn)行質(zhì)量獎(jiǎng)罰。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第三十八條 為管控交易風(fēng)險(xiǎn)，交易中心實(shí)行客戶適當(dāng)性管理制度、保證金制度、價(jià)格波動(dòng)監(jiān)控制度、強(qiáng)制退出制度、大戶報(bào)告制度和風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
第三十九條 參與訂單交易的客戶應(yīng)為合格的企業(yè)法人或其他組織，按要求注冊(cè)為交易中心交易會(huì)員。交易中心對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)性審查和適當(dāng)性教育。
第四十條 交易中心可根據(jù)不同訂單制定不同的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)適用于訂單交易雙方。訂單交易的實(shí)際保證金標(biāo)準(zhǔn)由訂單發(fā)售方在最低保證金標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上設(shè)定并公示。
交易中心可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況對(duì)最低保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。交易雙方應(yīng)根據(jù)調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)實(shí)際保證金進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，確保其交易資金賬戶在交易前有足額資金。
第四十一條 交易中心監(jiān)控交易品種現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)格波動(dòng)，選取與訂單相匹配的基準(zhǔn)價(jià)。如遇無(wú)法找到合理基準(zhǔn)價(jià)的情況，交易中心可與訂單發(fā)售方協(xié)商確定基準(zhǔn)價(jià)的計(jì)算方式。該基準(zhǔn)價(jià)作為交易中心評(píng)定保證金安全風(fēng)險(xiǎn)程度、提示價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等的基礎(chǔ)參考。
第四十二條 為有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及信用風(fēng)險(xiǎn)，交易中心實(shí)行訂單強(qiáng)制退出制度。當(dāng)交易會(huì)員出現(xiàn)保證金嚴(yán)重不足且不按期補(bǔ)足、違規(guī)受到交易中心強(qiáng)制退出處罰等情況時(shí)，交易中心有權(quán)對(duì)該訂單實(shí)行強(qiáng)制退出。
第四十三條 為防范市場(chǎng)操縱行為，交易中心實(shí)行大戶報(bào)告制度。當(dāng)交易會(huì)員持有的單一品種的訂單總量超過(guò)該品種訂單總量的一定限額時(shí)，交易會(huì)員應(yīng)向交易中心報(bào)告其訂單用途、資金來(lái)源等情況。交易中心有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，決定并調(diào)整報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
第四十四條 交易中心遇到風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，可采取發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函或風(fēng)險(xiǎn)提示公告的措施，并有權(quán)采取風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、談話提醒、要求書面報(bào)告、提高最低保證金標(biāo)準(zhǔn)、暫停交易會(huì)員或平臺(tái)服務(wù)商權(quán)限等措施。
第四十五條 發(fā)生異常情況，交易中心有權(quán)采取調(diào)整開(kāi)閉市時(shí)間、暫停交易、限制交收、限制出金、強(qiáng)制退出等緊急措施，具體措施由交易中心根據(jù)實(shí)際情況制訂和公布。
第七章 信息發(fā)布
第四十六條 交易中心運(yùn)行的訂單交易系統(tǒng)采用了區(qū)塊鏈技術(shù)和隱私計(jì)算技術(shù)。交易中心對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行分類分級(jí)管理，并根據(jù)交易會(huì)員的選擇在交易雙方、交易參與主體之間以及全市場(chǎng)進(jìn)行全部保密、部分公開(kāi)或全部公開(kāi)。
第四十七條 交易中心發(fā)布的訂單交易市場(chǎng)相關(guān)信息包括：訂單及其標(biāo)的商品信息、平臺(tái)服務(wù)商信息、交易與交收有關(guān)信息、結(jié)算與風(fēng)控有關(guān)信息、訂單制度以及與前述內(nèi)容有關(guān)的通知和公告。
第四十八條 交易中心通過(guò)交易系統(tǒng)、交易中心網(wǎng)站等方式發(fā)布信息，并可通過(guò)經(jīng)交易中心授權(quán)的機(jī)構(gòu)等組織發(fā)布信息。交易中心根據(jù)信息內(nèi)容實(shí)時(shí)、每日、每周、每月、每年發(fā)布，交易中心可根據(jù)具體情況對(duì)各類信息的發(fā)布周期進(jìn)行調(diào)整。
第四十九條 交易中心對(duì)訂單交易市場(chǎng)產(chǎn)生的信息享有合法權(quán)益。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得擅自使用和傳播。相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從交易中心獲得的信息只供其自身使用，未經(jīng)交易中心許可，不得自行或與第三方合作再傳播或經(jīng)營(yíng)。
第八章 違規(guī)與處理
第五十條 交易會(huì)員應(yīng)嚴(yán)格遵守交易中心的各項(xiàng)規(guī)定，并對(duì)其通過(guò)交易中心簽署的電子合同承擔(dān)全面履行、誠(chéng)信履行的義務(wù)。
第五十一條 交易會(huì)員具有下列行為之一的，將被認(rèn)定為違規(guī)行為：
（一）訂單發(fā)售方在發(fā)售過(guò)程中提報(bào)虛假或誤導(dǎo)性信息的；
（二）訂單發(fā)售中阻撓其他交易會(huì)員參與，與其他交易會(huì)員串通影響、操縱價(jià)格或發(fā)售量的；
（三）利用分賬戶、自買自賣、相互交易、壟斷、囤積訂單等手段，影響、操縱價(jià)格、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不當(dāng)利益的；
（四）未按時(shí)補(bǔ)足保證金等違反訂單制度的；
（五）訂單發(fā)售方、訂單持有方未按規(guī)定時(shí)間完成現(xiàn)貨交易電子合同簽訂的；
（六）現(xiàn)貨交易電子合同簽訂后，收貨方未按規(guī)定時(shí)間支付相應(yīng)貨款，或交貨方未按規(guī)定時(shí)間轉(zhuǎn)移貨權(quán)或未按合同要求全面履行交貨義務(wù)，經(jīng)交易中心催促履約后拒絕整改的；
（七）截至最后交收日后第五個(gè)交易日，交貨方交付的商品經(jīng)抽樣質(zhì)檢，質(zhì)檢結(jié)果未達(dá)到發(fā)售公告的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或不符合現(xiàn)貨交易電子合同要求的；
（八）交貨方未按約定開(kāi)具增值稅專用發(fā)票或相關(guān)憑證并進(jìn)行流轉(zhuǎn)的；
（九）訂單交易過(guò)程中妨礙交易中心工作人員履行職責(zé)等擾亂訂單交易市場(chǎng)秩序的；
（十）其他交易中心認(rèn)定違規(guī)的。
第五十二條 平臺(tái)服務(wù)商具有下列行為之一的，將被認(rèn)定為違規(guī)行為：
（一）向交易中心或交易市場(chǎng)第三方提交虛假材料、不實(shí)陳述或其它違反誠(chéng)實(shí)守信義務(wù)的；
（二）未按照交易中心規(guī)定和相關(guān)協(xié)議約定開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的；
（三）泄露應(yīng)當(dāng)保密的信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)的；
（四）無(wú)故拒絕、阻撓、不配合交易中心監(jiān)管的；
（五）其他交易中心認(rèn)定違規(guī)的。
第五十三條 市場(chǎng)參與者發(fā)生違規(guī)行為，交易中心有權(quán)視情節(jié)輕重采取限制性或處罰措施，包括但不限于：給予提醒、警告、通報(bào)，采取中止交易或服務(wù)、暫停權(quán)限、取消交易或服務(wù)資格等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，將相關(guān)線索移交司法機(jī)關(guān)處理。
交易交收過(guò)程中，市場(chǎng)參與者一方違規(guī)的，交易中心可以將違規(guī)方全部或部分保證金作為違約金劃轉(zhuǎn)至守約方交易資金賬戶；雙方同時(shí)違規(guī)的，交易中心有權(quán)收繳雙方全部或部分保證金。交易中心在交易交收過(guò)程中收取的服務(wù)費(fèi)，不因違規(guī)而退還。
第五十四條 交易會(huì)員及平臺(tái)服務(wù)商涉嫌違規(guī)的或因投訴舉報(bào)、交易或服務(wù)糾紛等被司法機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門正式立案調(diào)查的，交易中心可以對(duì)相關(guān)市場(chǎng)參與者進(jìn)行常規(guī)檢查、專項(xiàng)調(diào)查。經(jīng)調(diào)查認(rèn)定的違規(guī)行為，交易中心將制作違規(guī)處理決定書并向相關(guān)市場(chǎng)參與者送達(dá)。
交易中心在履行調(diào)查職責(zé)中，可以查閱、復(fù)制與交易交收行為有關(guān)的文件資料，包括但不限于交易會(huì)員的賬戶資金存管、交易結(jié)算、財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)等資料信息，并可以要求相關(guān)市場(chǎng)參與者參與約談、陳述解釋、提供情況說(shuō)明等。
為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易中心可以在調(diào)查中采取限制出金、暫停交易權(quán)限、凍結(jié)交易賬戶、調(diào)整發(fā)售或認(rèn)購(gòu)數(shù)量、提高最低保證金標(biāo)準(zhǔn)等風(fēng)控措施。
第五十五條 違規(guī)處理執(zhí)行程序：
（一）交易會(huì)員及其他市場(chǎng)參與者可以在收到違規(guī)處理決定書后2個(gè)交易日內(nèi)提出書面異議。交易中心未收到異議的，自交易中心發(fā)出處理決定書起4個(gè)交易日后執(zhí)行相關(guān)處理決定。
交易中心在收到相關(guān)單位提交的違規(guī)處理書面異議后，在3個(gè)交易日內(nèi)組織相關(guān)單位進(jìn)行協(xié)商解決，不能達(dá)成一致的，按原有違規(guī)處理決定執(zhí)行。
（二）完成所有違規(guī)處理工作后，交易中心將釋放相關(guān)會(huì)員按相關(guān)規(guī)定被凍結(jié)的保證金，同時(shí)取消出金限制。
第九章 爭(zhēng)議處理
第五十六條 交易會(huì)員、平臺(tái)服務(wù)商及為交易提供服務(wù)的其他相關(guān)單位在訂單交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，可自行協(xié)商解決，可直接申請(qǐng)仲裁或提起訴訟，也可根據(jù)交易中心相關(guān)管理辦法提請(qǐng)交易中心調(diào)解。交易中心認(rèn)為有必要時(shí)，亦可主動(dòng)調(diào)解。交易中心調(diào)解不是爭(zhēng)議解決必經(jīng)程序及前置程序。交易中心不參與訂單交易，不涉及交易會(huì)員、平臺(tái)服務(wù)商及為交易提供服務(wù)的其他用戶之間因交易而產(chǎn)生的法律關(guān)系及法律糾紛。
第五十七條 交易會(huì)員、平臺(tái)服務(wù)商及為交易提供服務(wù)的其他相關(guān)單位與交易中心發(fā)生爭(zhēng)議的，在向交易平臺(tái)提出異議及友好協(xié)商后仍不能解決的，均應(yīng)向北京仲裁委員會(huì)提起仲裁。
第十章 附則
第五十八條 本辦法由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第五十九條 交易中心訂單業(yè)務(wù)公告為訂單制度的重要組成部分，與訂單制度具有同等效力，如遇公告與訂單制度沖突的部分，交易中心最新發(fā)布的公告優(yōu)先適用。
第六十條 本辦法自發(fā)布之日起試行。
訂單交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)施細(xì)則（試行）
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)訂單交易風(fēng)險(xiǎn)防范與控制管理，維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，保障全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）訂單交易的正常進(jìn)行，根據(jù)《訂單交易市場(chǎng)管理辦法（試行）》及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策，參照交易中心煤炭交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度，特制定本細(xì)則。
第二條 訂單交易實(shí)行交易會(huì)員適當(dāng)性制度、保證金制度、價(jià)格波動(dòng)監(jiān)控及警示、強(qiáng)制退出制度、大戶報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易中心、交易會(huì)員及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)均須遵守本細(xì)則。
第二章 交易會(huì)員適當(dāng)性制度
第三條 訂單交易的參與方原則上為交易中心交易會(huì)員，應(yīng)當(dāng)遵循交易中心交易會(huì)員適當(dāng)性管理制度。
第四條 參與訂單交易的交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)適應(yīng)訂單交易的風(fēng)險(xiǎn)特性，符合交易中心要求的相關(guān)資質(zhì)。
第五條 交易中心對(duì)交易會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、會(huì)員教育等工作，引導(dǎo)交易會(huì)員在充分了解訂單交易市場(chǎng)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上參與相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三章 保證金制度
第六條 訂單交易實(shí)行保證金制度。保證金是指交易會(huì)員繳納的用于保證遵守交易規(guī)則、履行承諾的資金，包括現(xiàn)金及交易中心認(rèn)可的其他方式。交易開(kāi)始前，交易會(huì)員應(yīng)在其資金賬戶內(nèi)存入足夠數(shù)量的保證金。
第七條 交易中心可根據(jù)不同訂單制定不同的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)適用于訂單交易雙方，在此基礎(chǔ)上可為交易會(huì)員提供個(gè)性化的風(fēng)控服務(wù)。訂單交易的實(shí)際保證金標(biāo)準(zhǔn)由訂單發(fā)售方在最低保證金標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上設(shè)定。交易中心可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況對(duì)最低保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，交易雙方應(yīng)根據(jù)調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)實(shí)際保證金進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，確保其交易資金賬戶在交易前有足額資金。
第八條 如遇法定節(jié)假日或交易中心認(rèn)為必要的其他情況調(diào)整最低保證金時(shí)，交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)在新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行交易日開(kāi)市前滿足新標(biāo)準(zhǔn)情況下保證金要求。交易中心應(yīng)當(dāng)在新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行當(dāng)日對(duì)涉及的所有訂單執(zhí)行新保證金標(biāo)準(zhǔn)。
第九條 訂單成交至現(xiàn)貨交收階段若出現(xiàn)較大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，交易中心有權(quán)要求交易會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。
第四章 價(jià)格波動(dòng)監(jiān)控及警示
第十條 交易中心監(jiān)控交易品種現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)格波動(dòng)，選取與訂單相匹配的基準(zhǔn)價(jià)，參照此價(jià)格評(píng)定保證金安全性。如遇無(wú)法找到合理基準(zhǔn)價(jià)的情況，交易中心可與交易會(huì)員協(xié)商確定基準(zhǔn)價(jià)的計(jì)算方式。如出現(xiàn)交易中心認(rèn)定的保證金安全性低的情況，交易中心有權(quán)調(diào)整交易會(huì)員的最低保證金比例并予以通告。
第十一條 訂單交易過(guò)程中出現(xiàn)價(jià)格異常波動(dòng)可能造成較大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的，交易中心進(jìn)行市場(chǎng)警示。
第五章 強(qiáng)制退出制度
第十二條 為有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及信用風(fēng)險(xiǎn)，交易中心實(shí)行訂單強(qiáng)制退出制度。當(dāng)交易會(huì)員出現(xiàn)下列情況時(shí)，交易中心有權(quán)對(duì)其訂單實(shí)行強(qiáng)制退出：
（一）保證金嚴(yán)重不足，通知后未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的；
（二）因違規(guī)受到交易中心強(qiáng)制退出處罰的；
（三）根據(jù)交易中心的緊急措施應(yīng)當(dāng)予以強(qiáng)制退出的；
（四）其他應(yīng)當(dāng)予以強(qiáng)制退出的情況。
第十三條 保證金不足且未及時(shí)補(bǔ)足的情況，會(huì)員須在交易閉市半個(gè)小時(shí)前自行完成訂單協(xié)議交易，否則交易中心將按照以下程序執(zhí)行強(qiáng)制退出措施。
（一）符合第十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定情形的，按上一交易日閉市后交易會(huì)員須補(bǔ)足保證金金額由大到小的順序執(zhí)行強(qiáng)制退出；交易會(huì)員多個(gè)訂單需執(zhí)行強(qiáng)制退出的，按上一交易日閉市后訂單須補(bǔ)足保證金由大到小的順序執(zhí)行強(qiáng)制退出。
（二）符合第十二條第（二）、（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定情形的，由交易中心根據(jù)涉及的會(huì)員具體情況確定訂單強(qiáng)制退出的程序。
第十四條 交易中心以“強(qiáng)制退出通知書”（以下簡(jiǎn)稱“通知書”）的形式向有關(guān)會(huì)員下達(dá)強(qiáng)制退出要求。
第十五條 強(qiáng)制退出執(zhí)行及確認(rèn)流程：
（一）有關(guān)交易會(huì)員首先可在規(guī)定交易時(shí)限內(nèi)自行完成協(xié)議交易，直至達(dá)到交易中心要求；
（二）超過(guò)交易中心規(guī)定時(shí)限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易中心執(zhí)行強(qiáng)制退出；
（三）若交易中心執(zhí)行訂單強(qiáng)制退出，該交易會(huì)員已繳納的訂單交易保證金將作為違約金賠付給訂單對(duì)手方；
（四）強(qiáng)制退出執(zhí)行完畢后，交易中心記錄執(zhí)行結(jié)果并存檔；
（五）有關(guān)交易會(huì)員可通過(guò)交易中心系統(tǒng)獲取強(qiáng)制退出執(zhí)行記錄。
第十六條 因強(qiáng)制退出發(fā)生的損益由交易會(huì)員自行承擔(dān)。
第六章 大戶報(bào)告制度
第十七條 為防范市場(chǎng)操縱行為，交易中心實(shí)行大戶報(bào)告制度。交易會(huì)員符合下列情形之一，應(yīng)向交易中心報(bào)告其訂貨用途、資金來(lái)源等情況：
（一）當(dāng)交易會(huì)員持有的單一場(chǎng)次、單一品種的訂單總量超過(guò)該場(chǎng)次、該品種訂單總量的一定限額時(shí)；
（二）交易會(huì)員持有所有訂單總量超過(guò)其自身實(shí)力范圍時(shí)；
（三）交易中心認(rèn)定的其他情形。
交易中心有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，決定并調(diào)整報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
第十八條 符合大戶報(bào)告條件的交易會(huì)員應(yīng)主動(dòng)于下次交易前向交易中心報(bào)告，提供下列材料：
（一）交易會(huì)員名稱、交易會(huì)員賬戶、交易代碼、交易量及交易方向、保證金、可動(dòng)用資金等；
（二）提供相關(guān)訂貨用途的書面證明；
（三）提供相關(guān)資金來(lái)源的書面證明；
（四）交易中心要求提供的其他材料。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)警示制度
第十九條 交易中心在遇突發(fā)、重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，可通過(guò)交易中心官網(wǎng)或其他公開(kāi)媒體途徑，履行交易風(fēng)險(xiǎn)警示義務(wù)。
第二十條 為更好地維護(hù)交易會(huì)員的合法權(quán)益，交易中心認(rèn)為必要時(shí)，可以分別或同時(shí)采取要求交易會(huì)員告知交易意愿或資金來(lái)源，通過(guò)電話或約見(jiàn)方式實(shí)施談話提醒，對(duì)部分或者全部會(huì)員發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函或風(fēng)險(xiǎn)提示公告等措施，以分析、警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第二十一條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心有權(quán)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函或風(fēng)險(xiǎn)提示公告，向交易會(huì)員及服務(wù)機(jī)構(gòu)提示風(fēng)險(xiǎn)：
（一）交易會(huì)員有違規(guī)嫌疑的；
（二）交易、交收過(guò)程中存在較大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的；
（三）未按交易中心要求報(bào)告情況或累計(jì)兩次及以上違反交易中心相關(guān)規(guī)定的；
（四）故意隱瞞事實(shí)，瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)重要信息的；
（五）故意銷毀違規(guī)證明材料，不配合交易中心調(diào)查的；
（六）與其他機(jī)構(gòu)惡意串通，惡意損害交易會(huì)員或服務(wù)機(jī)構(gòu)利益的；
（七）交易中心認(rèn)定的其他情形。
第二十二條 交易會(huì)員出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心可以對(duì)交易會(huì)員進(jìn)行談話調(diào)查，或者要求報(bào)告情況并提供補(bǔ)充材料：
（一）交易價(jià)格與市場(chǎng)情況明顯不符的；
（二）交易量明顯異常的；
（三）資金異常的；
（四）涉嫌違規(guī)的；
（五）交易中心接到涉及交易會(huì)員投訴的；
（六）涉及司法調(diào)查的；
（七）交易中心認(rèn)定的其他情況。
第二十三條 服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心可以對(duì)其進(jìn)行調(diào)查，或者要求報(bào)告情況并提供補(bǔ)充材料：
（一）在平臺(tái)結(jié)算資金異常的；
（二）涉嫌違規(guī)的；
（三）接到交易會(huì)員投訴的；
（四）涉及司法調(diào)查的；
（五）違反交易中心制度或交易中心認(rèn)定的其他情況。
第二十四條 交易中心進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查時(shí)，通過(guò)電話談話方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)保留電話錄音；通過(guò)當(dāng)面談話方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)保存談話記錄。
第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)警示僅作為控制交易風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益的舉措之一，不作為對(duì)具體價(jià)格走勢(shì)的暗示或者干涉。
第八章 異常情況處理
第二十六條 在交易過(guò)程中，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一的，交易中心可以宣布市場(chǎng)交易存在異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：
（一）地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、公共衛(wèi)生、政策調(diào)整等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障等不可歸責(zé)于交易中心的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行的；
（二）交易會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交收危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或?qū)a(chǎn)生重大影響的；
（三）交易價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)上漲或下降，在交易中心采取警示價(jià)格異常波動(dòng)、調(diào)整最低保證金標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整訂單限額、調(diào)整服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等措施后，仍不能化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的；
（四）有證據(jù)證明交易會(huì)員或平臺(tái)服務(wù)商違反訂單制度并對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或即將產(chǎn)生重大影響的；
（五）應(yīng)有關(guān)部門要求凍結(jié)交易資金，可能對(duì)眾多交易會(huì)員產(chǎn)生重大影響；
（六）交易中心認(rèn)定的其他情況。
出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易中心可以采取調(diào)整交易時(shí)間、暫停交易等緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易中心可以采取調(diào)整交易時(shí)間、暫停交易、調(diào)整保證金、限制出金、強(qiáng)制退出等緊急措施。
第二十七條 交易中心宣布交易市場(chǎng)進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告。交易中心宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，一般暫停交易的期限不超過(guò)3個(gè)交易日，特殊情況下可適當(dāng)延長(zhǎng)。因交易中心在市場(chǎng)異常情況下采取相應(yīng)措施給各方造成的損失，交易中心不承擔(dān)責(zé)任。
第二十八條 受不可抗力事件的影響，導(dǎo)致交易會(huì)員或平臺(tái)服務(wù)商不能履約或部分履約的，根據(jù)不可抗力事件的影響，部分或全部免除責(zé)任。一方因不可抗力事件不能履約的，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)通知對(duì)方，并盡一切合理努力，將該不可抗力的后果減小到最低程度。
第九章 附則
第二十九條 本細(xì)則由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第三十條本 細(xì)則自發(fā)布之日起試行。
全國(guó)煤炭交易中心交易糾紛處理辦法
第一章 總則
第一條 為處理好全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）平臺(tái)上出現(xiàn)的交易糾紛，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等國(guó)家法律法規(guī)及交易中心相關(guān)規(guī)定制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的交易是指通過(guò)全國(guó)煤炭交易中心平臺(tái)系統(tǒng)，進(jìn)行線上掛牌、競(jìng)價(jià)等操作，開(kāi)展合同簽訂、交收、交易資金結(jié)算的業(yè)務(wù)行為。
第三條 本辦法適用于交易會(huì)員以及第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)因交易相關(guān)事宜發(fā)生的糾紛。
第二章 糾紛處理原則
第四條 交易各方應(yīng)以合同條款、法律法規(guī)及交易中心相關(guān)規(guī)定為依據(jù)處理有關(guān)糾紛。
第五條 交易各方應(yīng)堅(jiān)持平等協(xié)商的原則解決糾紛，在協(xié)商中應(yīng)地位平等，有理有據(jù)，立足于長(zhǎng)期合作，互惠互利，有利于交易各方的可持續(xù)發(fā)展。
第六條 交易中心在調(diào)解糾紛過(guò)程中，應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，堅(jiān)持“公平、公正、公開(kāi)”的原則，開(kāi)展調(diào)解工作。
第三章 糾紛處理程序
第七條 交易方在交易中心平臺(tái)進(jìn)行交易過(guò)程中發(fā)生糾紛的，可自行協(xié)商解決，可直接申請(qǐng)仲裁或提起訴訟，也可根據(jù)交易中心相關(guān)管理辦法提請(qǐng)交易中心調(diào)解。交易中心調(diào)解不是糾紛解決必經(jīng)程序及前置程序。
第八條 如選擇提請(qǐng)交易中心調(diào)解，調(diào)解申請(qǐng)和有關(guān)材料一般應(yīng)在糾紛發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式提交交易中心客戶服務(wù)部門。因違約產(chǎn)生的糾紛調(diào)解申請(qǐng)見(jiàn)《全國(guó)煤炭交易中心違規(guī)違約及投訴管理辦法》。
第九條 交易中心收到糾紛當(dāng)事人的書面調(diào)解申請(qǐng)后，依據(jù)雙方簽訂的合同、法律法規(guī)規(guī)定和交易中心相關(guān)制度決定是否受理。
第十條 交易中心受理糾紛調(diào)解申請(qǐng)后，可采取調(diào)查取證、要求市場(chǎng)參與者說(shuō)明情況等調(diào)查措施，開(kāi)展調(diào)解工作，提出調(diào)解建議。
第十一條 任意階段任一當(dāng)事人不同意交易中心調(diào)解、不配合提供材料，或者經(jīng)交易中心調(diào)解后調(diào)解不成的，調(diào)解流程結(jié)束，交易中心向糾紛雙方進(jìn)行反饋，由其按照合同約定通過(guò)訴訟、仲裁等其他手段維護(hù)權(quán)益。
第十二條 調(diào)解達(dá)成一致意見(jiàn)的，雙方簽訂調(diào)解協(xié)議，并提供交易中心原件一份進(jìn)行備案。
第四章 其他
第十三條 交易中心可建立糾紛調(diào)解專家?guī)欤瑸榻灰准m紛提供專業(yè)調(diào)解意見(jiàn)和建議，保障糾紛處理的法治化、規(guī)范化和透明化。
第十四條 交易中心可將糾紛處理結(jié)果及履行情況納入市場(chǎng)參與者的信用等級(jí)評(píng)價(jià)。
第五章 附則
第十五條 本辦法由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十六條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)煤炭交易及相關(guān)市場(chǎng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，保障全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）組織的交易正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等法律法規(guī)及《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》等制度規(guī)定，制定本管理辦法。
第二條 交易中心作為組織交易的第三方平臺(tái)，為交易雙方提供第三方平臺(tái)服務(wù)。交易中心不是交易合同的當(dāng)事人，不享有交易合同項(xiàng)下交易雙方的權(quán)利，不承擔(dān)交易合同項(xiàng)下交易雙方的義務(wù)，不承擔(dān)交易合同未生效、有效、效力待定或者無(wú)效、解除、終止所產(chǎn)生的任何法律責(zé)任。
第三條 交易中心煤炭交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)行保證金制度、信用等級(jí)評(píng)價(jià)制度和風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
第四條 交易中心可以依據(jù)本辦法及《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》、《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易實(shí)施細(xì)則》、《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員管理辦法》等制度規(guī)則對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)參與方進(jìn)行服務(wù)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)。
第二章 保證金制度
第五條 保證金是指交易會(huì)員繳納的用于保證遵守交易規(guī)則、履行合同約定的貨幣資金。保證金的繳納、凍結(jié)、解凍、扣除等措施根據(jù)交易規(guī)則執(zhí)行。為向交易會(huì)員提供更加便捷的服務(wù)，交易中心可探索由銀行保函、保證保險(xiǎn)替代保證金的方式，具體替代方式由交易中心另行規(guī)定。
第六條 原則上現(xiàn)貨交易保證金按照合同基準(zhǔn)價(jià)款的15%雙邊收取。交易中心有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況、交易會(huì)員信用等級(jí)、交易專區(qū)情況及會(huì)員申請(qǐng)等情況調(diào)整保證金。保證金調(diào)整的，交易中心將向社會(huì)予以公告或向有關(guān)方予以通知。交易各方應(yīng)自行把控并承擔(dān)所有交易風(fēng)險(xiǎn)。
為更好服務(wù)交易會(huì)員，提升第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量，交易中心后續(xù)將制定物流服務(wù)商、倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)商等機(jī)構(gòu)服務(wù)保證金制度，具體內(nèi)容由交易中心另行制定并公告。
第三章 信用等級(jí)評(píng)價(jià)制度
第七條 交易中心可對(duì)交易會(huì)員、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行信用等級(jí)評(píng)價(jià)制度，可以根據(jù)其資金實(shí)力、業(yè)務(wù)規(guī)模等要素及在交易中心參與交易、合同履約、貨款結(jié)算等情況，對(duì)上述單位定期進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)價(jià)，努力營(yíng)造誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的交易市場(chǎng)環(huán)境。信用等級(jí)評(píng)價(jià)具體施行時(shí)間詳見(jiàn)交易中心公告或由交易中心另行通知。
第八條 交易中心可通過(guò)與國(guó)家公共信用中心、人民銀行征信機(jī)構(gòu)、第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門建立健全市場(chǎng)主體動(dòng)態(tài)信用記錄，統(tǒng)計(jì)信用數(shù)據(jù)采集及評(píng)價(jià)結(jié)果，配合國(guó)家有關(guān)部門對(duì)有關(guān)企業(yè)實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)警示制度
第九條 交易中心實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
交易中心認(rèn)為必要時(shí)，可以分別或者同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話調(diào)查、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函或風(fēng)險(xiǎn)提示公告、暫停交易會(huì)員或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)權(quán)限等措施，以分析、警示風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易會(huì)員合法權(quán)益。
第十條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心可以對(duì)交易會(huì)員采取談話調(diào)查、要求交易會(huì)員出具情況說(shuō)明并提供補(bǔ)充材料以及暫停交易會(huì)員服務(wù)權(quán)限的措施。交易中心可將相關(guān)情況通知利益相關(guān)方：
（一）交易會(huì)員掛牌、競(jìng)價(jià)交易價(jià)格與市場(chǎng)預(yù)期明顯異常；
（二）交易會(huì)員交易量明顯異常；
（三）交易會(huì)員資金異常；
（四）交易會(huì)員涉嫌違規(guī)、違約；
（五）交易會(huì)員涉及與平臺(tái)相關(guān)的司法調(diào)查；
（六）違反交易中心制度或交易中心認(rèn)定的其他情況。
第十一條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心可以對(duì)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)采取談話調(diào)查、要求第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)出具情況說(shuō)明并提供補(bǔ)充材料以及暫停第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)權(quán)限的措施。交易中心可將相關(guān)情況通知利益相關(guān)方：
（一）第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)在平臺(tái)結(jié)算的資金異常；
（二）第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違規(guī)、違約；
（三）第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)涉及與平臺(tái)相關(guān)的司法調(diào)查；
（四）違反交易中心制度或交易中心認(rèn)定的其他情況。
第十二條 交易中心通過(guò)電話調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)保留電話錄音；通過(guò)當(dāng)面談話的，應(yīng)當(dāng)保存談話記錄。
第十三條 交易會(huì)員或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心有權(quán)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函或風(fēng)險(xiǎn)提示公告，向全體交易會(huì)員及第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提示風(fēng)險(xiǎn)：
（一）未按交易中心要求報(bào)告情況或累計(jì)兩次及以上違反交易中心相關(guān)規(guī)定的；
（二）故意隱瞞事實(shí)，瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)重要信息；
（三）故意銷毀違規(guī)違約證明材料，不配合交易中心調(diào)查；
（四）惡意串通，惡意損害交易會(huì)員或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)利益的；
（五）交易中心認(rèn)定的其他情形。
第十四條 出現(xiàn)交易會(huì)員或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)被列為失信單位、受到重大行政處罰或被追究刑事責(zé)任等情形的，交易中心有權(quán)暫停其在平臺(tái)的一切權(quán)限。
第五章 異常情況處理
第十五條 在交易過(guò)程中，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一的，交易中心可以宣布市場(chǎng)交易存在異常情況，采取緊急措施化解或降低風(fēng)險(xiǎn)：
（一）包括但不限于政策調(diào)整、地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等不可抗力或由于無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)導(dǎo)致的系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障等不可歸責(zé)于交易中心的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行的；
（二）交易會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交收危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或?qū)a(chǎn)生重大影響的；
（三）應(yīng)有關(guān)部門要求凍結(jié)交易資金，可能對(duì)眾多交易會(huì)員產(chǎn)生重大影響；
（四）交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，可能對(duì)眾多交易會(huì)員產(chǎn)生重大影響；
（五）有證據(jù)證明交易會(huì)員違反交易中心交易規(guī)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響的；
（六）交易中心認(rèn)定的其他情況。
出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易中心可以采取調(diào)整交易起止時(shí)間、暫停交易等緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易中心可以決定采取調(diào)整開(kāi)市或閉市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制出金等緊急措施。
第十六條 交易中心宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，一般暫停交易的期限不超過(guò)3個(gè)交易日，特殊情況下可適當(dāng)延長(zhǎng)。
第十七條 交易中心宣布市場(chǎng)交易出現(xiàn)異常情況并決定采取緊急措施時(shí)應(yīng)予以公告。因交易中心在市場(chǎng)異常情況下采取的相應(yīng)措施給各方造成的損失，交易中心不承擔(dān)責(zé)任。
第六章 附則
第十八條 本辦法由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十九條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國(guó)煤炭交易中心收費(fèi)管理辦法（試行）
第一條 為加強(qiáng)全國(guó)煤炭交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）收費(fèi)管理，規(guī)范交易中心收費(fèi)行為，建立規(guī)范、透明、合理的收費(fèi)制度，根據(jù)《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法中收費(fèi)是指交易中心為煤炭及煤炭制品（以下統(tǒng)稱“煤炭”）交易交收結(jié)算等業(yè)務(wù)提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)管煤炭交易交收結(jié)算等活動(dòng)，提供信息、數(shù)據(jù)、咨詢、代理、會(huì)議、培訓(xùn)、宣傳等服務(wù)，銷售或授權(quán)使用增值技術(shù)產(chǎn)品等而向市場(chǎng)主體收取的費(fèi)用，可包括以下收費(fèi)項(xiàng)目：
（一）會(huì)員費(fèi)；
（二）交易服務(wù)費(fèi)；
（三）交收服務(wù)費(fèi)；
（四）結(jié)算服務(wù)費(fèi)；
（五）信息/數(shù)據(jù)/咨詢/代理服務(wù)費(fèi)；
（六）會(huì)議/培訓(xùn)費(fèi)；
（七）宣傳服務(wù)費(fèi)；
（八）技術(shù)產(chǎn)品銷售費(fèi)/系統(tǒng)使用費(fèi)；
（九）交易中心設(shè)定的其他收費(fèi)項(xiàng)目。
第三條 本辦法適用于交易中心收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定、調(diào)整以及費(fèi)用的收取，不適用于第三方服務(wù)提供機(jī)構(gòu)向市場(chǎng)主體的收費(fèi)。
第四條 交易中心收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定、調(diào)整，遵循公開(kāi)、公平、公正和合理的原則，促進(jìn)煤炭交易市場(chǎng)健康發(fā)展。
第五條 交易中心制定收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，綜合考量交易中心提供交易場(chǎng)所和設(shè)施、履行組織和監(jiān)管交易交收等活動(dòng)職責(zé)和提供相關(guān)服務(wù)的情況，相關(guān)商品、服務(wù)和設(shè)施的市場(chǎng)供求，煤炭交易市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r和要求等因素。
第六條 交易中心根據(jù)服務(wù)煤炭交易市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的要求，可以針對(duì)交易品種種類、服務(wù)模式、市場(chǎng)主體、收費(fèi)項(xiàng)目的不同制定不同收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，可以在一定期限內(nèi)減收、免收和恢復(fù)相關(guān)收費(fèi)。
第七條 交易中心收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)與影響因素發(fā)生重大變化、適用的收費(fèi)期限屆滿或出現(xiàn)收費(fèi)不合理等情形的，交易中心及時(shí)調(diào)整相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以通知或公告形式對(duì)外發(fā)布，或以協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議形式與市場(chǎng)主體單獨(dú)確定。
第八條 交易中心制定、調(diào)整相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)提供交易場(chǎng)所和設(shè)施、履行組織和監(jiān)管相關(guān)交易活動(dòng)職責(zé)和提供相關(guān)服務(wù)的情況，對(duì)煤炭交易市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r和要求、相關(guān)交易場(chǎng)所的收費(fèi)情況進(jìn)行調(diào)查研究和分析，對(duì)可能帶來(lái)的影響和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。
交易中心開(kāi)展收費(fèi)的調(diào)查研究、分析評(píng)估，可以單獨(dú)進(jìn)行，也可以結(jié)合相關(guān)業(yè)務(wù)一并進(jìn)行。
第九條 交易中心在調(diào)查研究、分析評(píng)估的基礎(chǔ)上，擬定、調(diào)整收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的方案。方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）制定、調(diào)整收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)和理由；
（二）制定、調(diào)整的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。
第十條 交易中心牽頭部門制定、調(diào)整收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的方案，經(jīng)相關(guān)部門聯(lián)簽后，報(bào)交易中心總經(jīng)理辦公會(huì)審定。
第十一條 交易中心制定、調(diào)整具體的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)，或在一定期限內(nèi)減收、免收及恢復(fù)相關(guān)收費(fèi)，以公告或通知形式對(duì)外發(fā)布，或以協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議形式與市場(chǎng)主體單獨(dú)確定。
第十二條 本辦法由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十三條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國(guó)煤炭交易中心違規(guī)違約及投訴管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范在全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）平臺(tái)上進(jìn)行的交易活動(dòng)，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等國(guó)家法律法規(guī)及《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法（試行）》、《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易實(shí)施細(xì)則（試行）》、《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員管理辦法（試行）》等交易中心相關(guān)制度規(guī)定，制定本管理辦法。
第二條 本辦法所稱“違規(guī)違約行為”是指交易會(huì)員或物流、質(zhì)檢、倉(cāng)儲(chǔ)等市場(chǎng)活動(dòng)參與者違反交易中心制度規(guī)則或協(xié)議約定的行為。
第三條 交易中心根據(jù)“預(yù)防為先、事中化解、事后處理”的原則進(jìn)行違規(guī)違約投訴管理，以交易制度和協(xié)議約定為依據(jù)，對(duì)交易會(huì)員或市場(chǎng)活動(dòng)參與者的資質(zhì)進(jìn)行核驗(yàn)；本著“公開(kāi)、公平、公正”原則，以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督，對(duì)違規(guī)違約行為進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查、認(rèn)定、調(diào)解或處理。
第四條 違規(guī)違約行為涉嫌犯罪的，由司法機(jī)關(guān)處理。
第五條 在交易中心從事交易及相關(guān)市場(chǎng)活動(dòng)適用本辦法。
第二章 交易中心主要職責(zé)
第六條 交易中心在違規(guī)違約行為管理過(guò)程中的主要職責(zé)是：
（一）事前 1. 審定市場(chǎng)參與者資質(zhì)準(zhǔn)入條件，對(duì)準(zhǔn)入材料進(jìn)行核定； 2. 審定市場(chǎng)參與者違規(guī)違約行為管理相關(guān)制度； 3. 設(shè)置違規(guī)違約投訴處理委員會(huì)； 4. 根據(jù)交易規(guī)則和各方協(xié)議，對(duì)市場(chǎng)參與者在交易中心進(jìn)行的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
（二）事中 1. 設(shè)立客戶服務(wù)熱線，接受投訴、舉報(bào)及違約調(diào)解申請(qǐng)； 2. 對(duì)違規(guī)違約行為開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)查，通過(guò)違規(guī)違約投訴處理委員會(huì)進(jìn)行違規(guī)違約初定； 3. 進(jìn)行糾紛調(diào)解。
（三）事后 根據(jù)交易規(guī)則和各方協(xié)議，對(duì)市場(chǎng)參與者違規(guī)違約行為進(jìn)行處理。 除上述主要職責(zé)外，其他必要的事前、事中、事后管理職責(zé)。
第三章 日常監(jiān)督
第七條 交易中心采取日常監(jiān)督措施進(jìn)行違規(guī)違約行為的事前預(yù)防。
第八條 交易中心履行日常監(jiān)督職責(zé)時(shí)，可以采取以下措施：
(一) 查閱、復(fù)制與交易有關(guān)的信息、文件和資料；
(二) 對(duì)交易會(huì)員及其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行調(diào)查、取證；
(三) 要求交易會(huì)員及其他市場(chǎng)參與者陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；
(四) 發(fā)現(xiàn)違規(guī)違約行為苗頭的，予以提示；
(五) 交易中心履行職責(zé)所必須的其他行為。
第九條 交易中心對(duì)交易會(huì)員及其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行日常監(jiān)督。
第十條 對(duì)日常監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題，交易中心有權(quán)依照相關(guān)制度規(guī)則對(duì)市場(chǎng)參與者采取包括但不限于暫停權(quán)限、取消資格等處理措施。
第四章 違規(guī)投訴舉報(bào)處理
第十一條 交易中心設(shè)置客戶服務(wù)熱線接受違規(guī)行為投訴、舉報(bào)。投訴、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)，舉報(bào)內(nèi)容明確，除進(jìn)行電話投訴或舉報(bào)外，還應(yīng)依據(jù)具體事實(shí)，向交易中心提報(bào)相關(guān)證明材料及訴求。 對(duì)確定虛假不實(shí)的投訴、舉報(bào)，交易中心不予受理并進(jìn)行明確反饋。對(duì)不能確定真?zhèn)蔚南嚓P(guān)投訴、舉報(bào)，交易中心可以啟動(dòng)專項(xiàng)調(diào)查。
第十二條 違規(guī)投訴、舉報(bào)處理流程：
（一）投訴、舉報(bào)人向交易中心報(bào)送《違規(guī)行為投訴舉報(bào)函》（詳見(jiàn)附件1）及相關(guān)證明材料，并簽字蓋章，確保內(nèi)容真實(shí)、合法、合規(guī)；
（二）交易中心收到投訴、舉報(bào)人報(bào)送的《違規(guī)行為投訴舉報(bào)函》后，進(jìn)行初步核實(shí)，對(duì)確定虛假不實(shí)的投訴、舉報(bào)，交易中心不予受理并進(jìn)行明確反饋。對(duì)難以確定真?zhèn)蔚南嚓P(guān)投訴、舉報(bào)，交易中心有權(quán)暫時(shí)凍結(jié)市場(chǎng)參與者誠(chéng)信金、履約保證金，并指定相應(yīng)業(yè)務(wù)部門開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)查；
（三）交易中心向涉嫌違規(guī)方發(fā)出詢證函（詳見(jiàn)附件2），涉嫌違規(guī)方須三個(gè)工作日回復(fù)；
（四）若涉嫌違規(guī)方對(duì)違規(guī)事實(shí)認(rèn)定情況存在分歧，應(yīng)向交易中心提供相應(yīng)的證明材料，交易中心重新進(jìn)行核實(shí)、認(rèn)定，結(jié)果確定后，發(fā)出《處理通知書》（詳見(jiàn)3）。
（五）涉嫌違規(guī)方對(duì)《處理通知書》無(wú)異議的，執(zhí)行違規(guī)處理；或涉嫌違規(guī)方雖不認(rèn)可違規(guī)認(rèn)定，但不能提供相應(yīng)證明材料，執(zhí)行違規(guī)處理。 事實(shí)調(diào)查不清晰且涉嫌違規(guī)方拒不認(rèn)可的，專項(xiàng)調(diào)查處理流程結(jié)束，向投訴、舉報(bào)方進(jìn)行反饋，由其通過(guò)訴訟、仲裁等其他手段維護(hù)權(quán)益。
第十三條 交易中心對(duì)在日常監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位通報(bào)的以及其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易中心應(yīng)當(dāng)開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)查。
第十四條 對(duì)專項(xiàng)調(diào)查的違規(guī)案件，交易中心應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查，調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由交易中心組織的兩名以上調(diào)查人員參加。
第五章 違約處理
第十五條 違約處理按照交易中心制定的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，原則上市場(chǎng)參與者應(yīng)本著意思自治的原則進(jìn)行雙方協(xié)商，協(xié)商不成選擇由交易中心調(diào)解的，采取以下流程：
（一）守約方向交易中心報(bào)送《關(guān)于申請(qǐng)____違約事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)解的函》（詳見(jiàn)附件4）及違約相關(guān)證明材料，各項(xiàng)報(bào)送材料應(yīng)簽字并蓋章，確保內(nèi)容真實(shí)、合法、合規(guī)。相關(guān)材料陳述事實(shí)明確的，交易中心有權(quán)暫時(shí)凍結(jié)市場(chǎng)參與者履約保證金；
（二）交易中心根據(jù)守約方報(bào)送的《關(guān)于申請(qǐng)____違約事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)解的函》進(jìn)行初步核實(shí)，對(duì)確定虛假不實(shí)的申請(qǐng)，交易中心不予受理并進(jìn)行反饋。相關(guān)材料陳述事實(shí)明確的，交易中心有權(quán)暫時(shí)凍結(jié)市場(chǎng)參與者誠(chéng)信金或履約保證金；
（三）交易中心向涉嫌違約方發(fā)出違約詢證函（詳見(jiàn)附件5），涉嫌違約方須在三個(gè)工作日回復(fù)，逾期不回復(fù)視為不同意交易中心進(jìn)行調(diào)解；
（四）涉嫌違約方不同意交易中心調(diào)解的，調(diào)解流程結(jié)束，交易中心向守約方進(jìn)行反饋，由其通過(guò)訴訟、仲裁等其他手段維護(hù)權(quán)益； 涉嫌違約方對(duì)違約事實(shí)認(rèn)定情況存在分歧，但同意交易中心調(diào)解的，向交易中心提供相應(yīng)的證明材料，交易中心居中調(diào)解。 涉嫌違約方認(rèn)可違約事實(shí)，同意交易中心調(diào)解的，向交易中心提供相應(yīng)的證明材料，交易中心居中調(diào)解。
（五）調(diào)解過(guò)程中，若各方經(jīng)交易中心調(diào)解達(dá)成一致，基于意思自治達(dá)成和解協(xié)議，交易中心根據(jù)達(dá)成的調(diào)解協(xié)議書的授權(quán)執(zhí)行。若調(diào)解不成功的，雙方根據(jù)合同進(jìn)行起訴或仲裁。
第六章 其他管理要求
第十六條 市場(chǎng)參與者涉嫌違規(guī)違約，在確認(rèn)其行為最終性質(zhì)前，為防止可能存在的行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保市場(chǎng)參與者權(quán)益，交易中心可采取下列限制性措施：
（一）要求市場(chǎng)參與者限期說(shuō)明情況；
（二）暫時(shí)凍結(jié)誠(chéng)信金或履約保證金；
（三）交易中心認(rèn)為必要的其它措施。
第十七條 對(duì)市場(chǎng)參與者違規(guī)違約行為，交易中心有權(quán)依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定及其他相關(guān)交易規(guī)則進(jìn)行處理，處理結(jié)果可在對(duì)市場(chǎng)參與者的信用評(píng)價(jià)中進(jìn)行應(yīng)用。
第七章 附則
第十八條 本辦法由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十九條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件4關(guān)于申請(qǐng)__違約事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)解的函.docx
全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）組織的煤炭及煤炭相關(guān)制品（以下統(tǒng)稱“煤炭”）交易的各項(xiàng)行為，維護(hù)交易中心交易秩序，保障交易主體的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及交易中心制定的《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》等相關(guān)管理制度，特制定本交易細(xì)則。
第二條 交易中心遵循“公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用”的原則，依托全國(guó)煤炭交易中心平臺(tái)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“交易平臺(tái)”），運(yùn)用安全、高效、便捷、先進(jìn)的電子商務(wù)技術(shù)，為交易會(huì)員提供煤炭交易服務(wù)。
第三條 本細(xì)則所稱煤炭交易是指通過(guò)交易平臺(tái)進(jìn)行線上掛牌、競(jìng)價(jià)等操作，開(kāi)展合同簽訂及相關(guān)資金結(jié)算的業(yè)務(wù)行為。本細(xì)則適用于交易中心組織的煤炭信息發(fā)布、配對(duì)成交、合同簽訂及相關(guān)資金結(jié)算等業(yè)務(wù)。
第四條 若參與交易的相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人違反交易中心管理規(guī)定，或具有違反國(guó)家法律、法規(guī)、政策的行為時(shí)，交易中心有權(quán)根據(jù)不同情況給予警告、暫停部分服務(wù)的處理；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，并保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。
第二章 相關(guān)名詞和定義
第五條 掛牌交易是指在交易中心的組織下，賣方或買方通過(guò)交易平臺(tái)，將掛牌商品信息對(duì)外發(fā)布，由符合資格的對(duì)手方提出或雙方協(xié)商一致接受該商品信息，按照“雙方自愿”原則成交并通過(guò)交易中心簽訂合同的一種交易方式，包括賣方掛牌和買方掛牌兩種。
第六條 競(jìng)價(jià)交易是指在交易中心的組織下，賣方或買方通過(guò)交易平臺(tái)，將競(jìng)價(jià)商品信息對(duì)外發(fā)布，由符合資格的對(duì)手方自主加價(jià)或減價(jià)，通過(guò)輪番出價(jià)的方式，規(guī)定時(shí)間內(nèi)以“價(jià)格優(yōu)先”為原則，在延時(shí)倒計(jì)時(shí)截止或競(jìng)價(jià)時(shí)間截止后以最高買價(jià)或最低賣價(jià)成交，并通過(guò)交易中心簽訂合同的一種交易方式，包括競(jìng)買和競(jìng)賣兩種。
第七條 煤炭的質(zhì)量應(yīng)符合《商品煤質(zhì)量管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令2014年第16號(hào)）等規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)。
第三章 交易時(shí)間、保證金及費(fèi)用
第八條 開(kāi)市、閉市時(shí)間以交易平臺(tái)公布的時(shí)間為準(zhǔn)。交易中心在必要時(shí)有權(quán)調(diào)整開(kāi)、閉市時(shí)間或暫停交易，并在調(diào)整前對(duì)外公布。
第九條 參與煤炭交易的交易會(huì)員在開(kāi)展交易業(yè)務(wù)前，資金存管賬戶須有足額保證金。交易會(huì)員保證金在成交后繼續(xù)凍結(jié)，未成交的交易會(huì)員保證金自動(dòng)釋放。保證金標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公布。
第十條 交易服務(wù)費(fèi)是指在煤炭交易合同簽署后，交易中心按交易金額的一定比例或單位定額向交易雙方分別收取的服務(wù)費(fèi)用。參與煤炭交易的交易會(huì)員在開(kāi)展交易業(yè)務(wù)前，資金存管賬戶須有足額資金以支付交易服務(wù)費(fèi)。交易服務(wù)費(fèi)在煤炭交易合同簽署后由交易平臺(tái)按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)自動(dòng)扣除；交易會(huì)員未成交的，不收取交易服務(wù)費(fèi)。交易中心可根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)以及市場(chǎng)建設(shè)維護(hù)的需要，對(duì)相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公告。
第四章 掛牌交易流程
第十一條 掛牌方（賣方掛牌時(shí)掛牌方為賣方，買方掛牌時(shí)掛牌方為買方）提交掛牌申請(qǐng)。掛牌申請(qǐng)內(nèi)容主要包括商品數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格（可選擇是否一口價(jià)，若是，則摘牌方不可在線議價(jià)，若否，則摘牌方可在線議價(jià)）、結(jié)算途徑、交貨方式、交收時(shí)間、掛牌有效期和其他商品及合同相關(guān)信息。
第十二條 交易中心可以對(duì)掛牌申請(qǐng)進(jìn)行核驗(yàn)，如不符合要求，則退回掛牌方修改；若核驗(yàn)通過(guò)，則在交易平臺(tái)上發(fā)布掛牌信息。
第十三條 摘牌方登錄交易平臺(tái)瀏覽掛牌信息，進(jìn)行摘牌。若掛牌信息為非“一口價(jià)”，摘牌方可根據(jù)自身需求向掛牌方提出合理化調(diào)整建議。若掛牌信息為“一口價(jià)”，摘牌后則進(jìn)入合同簽訂環(huán)節(jié)。交易平臺(tái)根據(jù)摘牌數(shù)量核減掛牌數(shù)量、更新掛牌信息。
第十四條 摘牌方摘牌后，仍有權(quán)摘牌其他類似掛牌商品。
第十五條 若掛牌信息為非“一口價(jià)”，掛牌方在交易平臺(tái)中可以瀏覽摘牌方信息，并根據(jù)摘牌情況確認(rèn)摘牌方。
第十六條 確認(rèn)摘牌方后，掛牌方應(yīng)在2個(gè)交易日內(nèi)起草并在線提交交易合同，摘牌方應(yīng)在2個(gè)交易日內(nèi)在線確認(rèn)。原則上交易合同統(tǒng)一采用全國(guó)煤炭交易中心提供的示范文本。
第十七條 買賣雙方在掛牌、摘牌之前，資金存管賬戶須有足額資金以支付保證金和交易服務(wù)費(fèi)。
第十八條 交易中心可就交易合同進(jìn)行核驗(yàn)。
若核驗(yàn)，則核驗(yàn)通過(guò)后雙方應(yīng)在2個(gè)交易日內(nèi)簽署交易合同，交易平臺(tái)自動(dòng)扣除雙方交易服務(wù)費(fèi)。若核驗(yàn)未通過(guò)，則退回掛牌方重新修改合同。若不核驗(yàn)，則合同確認(rèn)后自動(dòng)進(jìn)入合同簽署環(huán)節(jié)，雙方應(yīng)在2個(gè)交易日內(nèi)簽署交易合同，交易平臺(tái)自動(dòng)扣除雙方交易服務(wù)費(fèi)。
第十九條 若合同逾期未簽署，交易中心有權(quán)取消該次交易。
第二十條 在掛牌有效期內(nèi)，掛牌方可自主撤銷已發(fā)布且未被摘牌的掛牌信息。在掛牌有效期內(nèi)未成交的，本次掛牌自動(dòng)失效。
第二十一條 掛牌撤銷或掛牌未成交的，交易中心自動(dòng)釋放凍結(jié)的相應(yīng)資金。
第二十二條 交易會(huì)員可通過(guò)交易平臺(tái)查詢其交易商品的成交價(jià)、成交數(shù)量等信息。
第五章 競(jìng)價(jià)交易流程
第二十三條 賣方（買方）（以下稱“競(jìng)價(jià)發(fā)起方”）發(fā)出競(jìng)買（競(jìng)賣）（以下稱“競(jìng)價(jià)項(xiàng)目”）申請(qǐng)，競(jìng)價(jià)項(xiàng)目申請(qǐng)內(nèi)容主要包括數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交貨方式、交收時(shí)間地點(diǎn)、結(jié)算途徑及競(jìng)價(jià)幅度、起拍價(jià)、競(jìng)價(jià)時(shí)間、延時(shí)倒計(jì)時(shí)長(zhǎng)等信息。交易中心對(duì)競(jìng)價(jià)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行核驗(yàn)，如不符合要求，則退回競(jìng)價(jià)發(fā)起方修改；若核驗(yàn)通過(guò)，則在交易平臺(tái)上發(fā)布競(jìng)價(jià)項(xiàng)目公告。
第二十四條 買方（賣方）（以下稱“競(jìng)價(jià)參與方”）瀏覽競(jìng)價(jià)項(xiàng)目公告后，可在交易平臺(tái)上報(bào)名；競(jìng)價(jià)發(fā)起方可對(duì)報(bào)名的競(jìng)價(jià)參與方條件進(jìn)行審核。
第二十五條 所有審核通過(guò)的競(jìng)價(jià)參與方，在競(jìng)價(jià)項(xiàng)目規(guī)定時(shí)間范圍內(nèi)，可參與競(jìng)價(jià)。
第二十六條 在延時(shí)倒計(jì)時(shí)或競(jìng)價(jià)時(shí)間截止前，由競(jìng)價(jià)參與方輪番出價(jià)，交易平臺(tái)上實(shí)時(shí)刷新當(dāng)前報(bào)價(jià)。
第二十七條 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以“價(jià)格優(yōu)先”為原則，待延時(shí)倒計(jì)時(shí)或競(jìng)價(jià)時(shí)間截止后，以最高買價(jià)（競(jìng)買）或最低賣價(jià)（競(jìng)賣）成交。競(jìng)價(jià)發(fā)起方可選擇在交易平臺(tái)發(fā)布成交公告。
第二十八條 競(jìng)價(jià)發(fā)起方應(yīng)在成交后2個(gè)交易日內(nèi)起草并在線提交煤炭交易合同，競(jìng)價(jià)參與方應(yīng)在2個(gè)交易日內(nèi)在線確認(rèn)。原則上交易合同統(tǒng)一采用全國(guó)煤炭交易中心提供的示范文本。
第二十九條 買賣雙方在競(jìng)價(jià)交易之前，資金存管賬戶須有足額資金以支付保證金和交易服務(wù)費(fèi)。
第三十條 交易中心可就交易合同進(jìn)行核驗(yàn)。
若核驗(yàn)，則核驗(yàn)通過(guò)后雙方應(yīng)在2個(gè)交易日內(nèi)簽署交易合同，交易平臺(tái)自動(dòng)扣除雙方交易服務(wù)費(fèi)。若核驗(yàn)未通過(guò)，則退回掛牌方重新修改合同。若不核驗(yàn)，則合同確認(rèn)后自動(dòng)進(jìn)入合同簽署環(huán)節(jié)，雙方應(yīng)在2個(gè)交易日內(nèi)簽署交易合同，交易平臺(tái)自動(dòng)扣除雙方交易服務(wù)費(fèi)。
第三十一條 若合同逾期未簽署，交易中心有權(quán)取消該次交易。
第三十二條 競(jìng)價(jià)未成交的，交易中心自動(dòng)釋放凍結(jié)的相應(yīng)資金。
第六章 違規(guī)處理
第三十三條 交易會(huì)員通過(guò)交易中心交易存在以下行為時(shí)，將認(rèn)定為違規(guī)：
（一）參與交易的會(huì)員發(fā)布虛假不實(shí)信息；
（二）作為合同發(fā)起方，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交合同信息；
（三）作為合同對(duì)手方，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)合同信息；
（四）合同雙方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽署合同；
（五）交易中心認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
第三十四條 若發(fā)生上述違規(guī)情形時(shí)，交易中心有權(quán)按照相關(guān)制度進(jìn)行違規(guī)處理，并有權(quán)扣除違規(guī)方的保證金。
第七章 附則
第三十五條 本細(xì)則由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第三十六條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國(guó)煤炭交易中心公平交易實(shí)施細(xì)則
第一條 為確保全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）的各類交易會(huì)員享受到平等的交易服務(wù)，保護(hù)交易會(huì)員的合法權(quán)益，根據(jù)《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本細(xì)則。
第二條 公平交易原則適用于交易中心所有的交易會(huì)員、交易品種以及全部交易活動(dòng)，在研究、授權(quán)、決策、交易執(zhí)行等與交易管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)均嚴(yán)格遵守公平原則。
第三條 交易中心應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在交易管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同交易會(huì)員，嚴(yán)禁直接或者間接通過(guò)交易中心平臺(tái)進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁利用交易中心舉辦的各類交易活動(dòng)為任何第三方謀取不正當(dāng)利益。
第四條 交易中心應(yīng)對(duì)交易過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)及交易平臺(tái)進(jìn)行合理設(shè)置并不斷完善，確保各交易會(huì)員在獲得交易等信息方面享有公平的機(jī)會(huì)。
第五條 交易中心應(yīng)持續(xù)完善競(jìng)價(jià)交易、掛牌交易等交易方式，通過(guò)相關(guān)制度、流程和技術(shù)手段保證各交易會(huì)員能夠獲得公平的交易機(jī)會(huì)。
第六條 交易中心應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易會(huì)員交易行為的監(jiān)察稽核力度，建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控、信息披露和分析評(píng)估機(jī)制，并做相關(guān)記錄，確保公平交易可稽核。
第七條 交易中心應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)違反公平交易制度的異常交易行為應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查程序。
第八條 交易中心應(yīng)加強(qiáng)對(duì)不同交易活動(dòng)的重點(diǎn)抽樣檢查，重點(diǎn)關(guān)注可能導(dǎo)致不公平交易的情形。對(duì)于識(shí)別的異常情況，由相關(guān)交易會(huì)員對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。
第九條 交易會(huì)員應(yīng)遵循平等、自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得以壟斷、欺詐、串通、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)賄賂、虛假宣傳、侵犯商業(yè)秘密或其他違法違規(guī)行為爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)或者破壞交易秩序。
第十條 交易中心如果發(fā)現(xiàn)交易會(huì)員涉嫌違背公平交易原則的行為，應(yīng)按程序及時(shí)上報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施，對(duì)涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第十一條 交易中心實(shí)行自有資金和交易資金相分離的資金結(jié)算管理機(jī)制，設(shè)立資金結(jié)算安全防火墻，切實(shí)維護(hù)交易會(huì)員資金安全。
第十二條 與公平交易有關(guān)的調(diào)查記錄、工作底稿、證據(jù)、各種文檔、報(bào)告等應(yīng)妥善保存。
第十三條 本細(xì)則由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。
第十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員管理辦法
第一章總則
第一條 為保障全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在交易中心平臺(tái)的信息資訊獲取和業(yè)務(wù)操作活動(dòng)，提高交易中心整體服務(wù)質(zhì)量和水平，制定本辦法。
第二條 會(huì)員定義
交易中心會(huì)員類別包括信息會(huì)員、交易會(huì)員、中長(zhǎng)期會(huì)員、高級(jí)會(huì)員和特級(jí)會(huì)員。
信息會(huì)員是指按照交易中心要求注冊(cè)并通過(guò)審核的企業(yè)、其他組織或自然人，主要享有交易中心提供的各類信息資訊服務(wù)。
交易會(huì)員是指按照交易中心要求注冊(cè)并通過(guò)審核的煤炭、電力、供暖、冶金、建材、化工、化肥等各類煤炭上下游企業(yè)或其他組織和中轉(zhuǎn)加工、經(jīng)營(yíng)貿(mào)易、物流運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)或其他組織，具有參與交易中心組織的煤炭交易業(yè)務(wù)資格，享有相關(guān)延展增值平臺(tái)服務(wù)。
中長(zhǎng)期會(huì)員是指按照交易中心要求注冊(cè)并通過(guò)審核的煤炭、電力、供暖、冶金、建材、化工、化肥等各類煤炭上下游企業(yè)或其他組織和中轉(zhuǎn)加工、經(jīng)營(yíng)貿(mào)易、物流運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)或其他組織，主要享有交易中心提供的煤炭中長(zhǎng)期合同簽訂匯總、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、鐵路運(yùn)輸需求數(shù)據(jù)匯總與銜接、履約監(jiān)測(cè)等基礎(chǔ)服務(wù)和中長(zhǎng)期合同增值服務(wù)。
高級(jí)會(huì)員是指按照交易中心要求注冊(cè)并通過(guò)審核的煤炭、電力、供暖、冶金、建材、化工、化肥等各類煤炭上下游企業(yè)或其他組織和中轉(zhuǎn)加工、經(jīng)營(yíng)貿(mào)易、物流運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)或其他組織，主要享有交易中心提供的數(shù)據(jù)信息、宣傳推廣、專題培訓(xùn)以及其他各類個(gè)性化、定制化服務(wù)。
特級(jí)會(huì)員是指按照交易中心要求注冊(cè)并通過(guò)審核的煤炭、電力、供暖、冶金、建材、化工、化肥等各類煤炭上下游企業(yè)或其他組織和中轉(zhuǎn)加工、經(jīng)營(yíng)貿(mào)易、物流運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)或其他組織，主要享有交易中心提供的數(shù)據(jù)信息、宣傳推廣、專題培訓(xùn)、辦公場(chǎng)地以及其他各類個(gè)性化、定制化服務(wù)。
第二章 會(huì)員注冊(cè)
第三條 企業(yè)或其他組織應(yīng)按交易中心各會(huì)員類別要求提交注冊(cè)申請(qǐng)。
第四條 會(huì)員注冊(cè)要求
申請(qǐng)會(huì)員時(shí)，需在線閱讀并接受《會(huì)員注冊(cè)須知》，填寫完善注冊(cè)信息，上傳相關(guān)材料。提交的材料均應(yīng)加蓋單位公章（自然人會(huì)員簽字），會(huì)員應(yīng)對(duì)所提供材料的真實(shí)性、合法性和有效性承擔(dān)全部法律責(zé)任。
申請(qǐng)注冊(cè)成為信息會(huì)員的自然人需上傳身份證，企業(yè)需上傳營(yíng)業(yè)執(zhí)照等指定材料。
申請(qǐng)注冊(cè)成為交易會(huì)員的企業(yè)，需在線閱讀并接受《入市協(xié)議》，上傳企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、銀行開(kāi)戶許可證或基本存款賬戶信息、數(shù)字證書申請(qǐng)表、賬戶管理人身份證及注冊(cè)申請(qǐng)書等指定材料。
申請(qǐng)注冊(cè)成為中長(zhǎng)期會(huì)員的企業(yè)，需上傳工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、數(shù)字證書申請(qǐng)表、賬戶管理人身份證及注冊(cè)申請(qǐng)書等指定材料。
申請(qǐng)注冊(cè)成為高級(jí)會(huì)員、特級(jí)會(huì)員的企業(yè)，需上傳企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、銀行開(kāi)戶許可證或基本存款賬戶信息、數(shù)字證書申請(qǐng)表、賬戶管理人身份證及注冊(cè)申請(qǐng)書等指定材料。
其他組織的注冊(cè)參照本條要求。
第五條 交易中心收到會(huì)員注冊(cè)申請(qǐng)后，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核。
第六條 會(huì)員完成注冊(cè)后，應(yīng)指定聯(lián)系人負(fù)責(zé)與交易中心對(duì)接各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
第七條 會(huì)員企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、辦公場(chǎng)所、企業(yè)銀行賬戶、企業(yè)法定代表人、賬戶管理人及注冊(cè)手機(jī)號(hào)碼等相關(guān)信息變更的，應(yīng)及時(shí)在平臺(tái)向交易中心提交信息變更申請(qǐng)并上傳信息變更內(nèi)容、原因及相關(guān)證明文件（信息變更后的注冊(cè)申請(qǐng)書、當(dāng)?shù)毓ど绦姓徟块T出具的企業(yè)名稱變更函或國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中的企業(yè)信用信息公示報(bào)告）等，并承諾上傳信息及材料真實(shí)有效。
第八條 交易中心收到變更申請(qǐng)后，在2個(gè)工作日內(nèi)完成會(huì)員信息變更審核工作。
第九條 交易中心每年定期發(fā)布信息核驗(yàn)公告或通知，對(duì)會(huì)員進(jìn)行信息核驗(yàn)。核驗(yàn)內(nèi)容包括企業(yè)基本信息、營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期、法定代表人或負(fù)責(zé)人身份信息等。
會(huì)員應(yīng)在公告發(fā)布之日起30日內(nèi)及時(shí)完成信息核驗(yàn)，如未及時(shí)完成信息核驗(yàn)，由此產(chǎn)生的一切后果由會(huì)員自行承擔(dān)。
第十條 會(huì)員類別變更
會(huì)員類別變更的，應(yīng)按會(huì)員注冊(cè)要求提供指定材料，補(bǔ)交相應(yīng)費(fèi)用，通過(guò)平臺(tái)審核后開(kāi)展平臺(tái)活動(dòng)及享受會(huì)員服務(wù)。
各類別會(huì)員注冊(cè)材料要求和平臺(tái)審核時(shí)間參見(jiàn)本管理辦法第四條、第五條。
第三章 會(huì)員費(fèi)收取
第十一條 會(huì)員費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)及期限參見(jiàn)《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員費(fèi)收取實(shí)施細(xì)則》。
第十二條 會(huì)員應(yīng)在注冊(cè)審核通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)，繳納會(huì)員費(fèi)，繳費(fèi)成功后交易中心平臺(tái)自動(dòng)開(kāi)通會(huì)員服務(wù)權(quán)限。
第四章 會(huì)員服務(wù)
第十三條 各類別會(huì)員服務(wù)權(quán)限詳見(jiàn)交易中心官網(wǎng)（http://m.tjjfsl.cn）公示的《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員類別和服務(wù)清單》，交易中心有權(quán)在不損害或減損會(huì)員權(quán)利的情況下對(duì)服務(wù)內(nèi)容合理優(yōu)化提升。
第五章 會(huì)員資格取消與注銷
第十四條 會(huì)員存在下列情形之一的，交易中心有權(quán)取消該會(huì)員資格：
（一）違反交易中心相關(guān)制度規(guī)定，影響公平性原則和平臺(tái)正常工作的；
（二）被相關(guān)管理部門吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；
（三）違反國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，交易行為或中長(zhǎng)期合同簽訂履約行為受到限制的；
（四）按國(guó)家有關(guān)政策要求，具有不符合會(huì)員資格規(guī)定情形的；
（五）交易中心認(rèn)定有其他違規(guī)行為的。
第十五條 會(huì)員接到交易中心取消其會(huì)員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)，結(jié)清與交易中心業(yè)務(wù)相關(guān)的所有債權(quán)債務(wù)，辦結(jié)交易中心規(guī)定的所有事項(xiàng)。
第十六條 會(huì)員可根據(jù)需要主動(dòng)申請(qǐng)注銷會(huì)員資格，交易中心收到會(huì)員注銷書面申請(qǐng)后，5個(gè)工作日內(nèi)核實(shí)情況，依據(jù)有關(guān)政策規(guī)定做出決定，并在會(huì)員辦結(jié)交易中心規(guī)定的所有事項(xiàng)后辦理注銷相關(guān)手續(xù)。
第十七條 會(huì)員資格取消或注銷后，會(huì)員平臺(tái)賬戶內(nèi)的交易或中長(zhǎng)期合同信息，應(yīng)按《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員信息保密制度》及檔案管理要求保存?zhèn)洳椤?/p>
第六章 會(huì)員糾紛解決
第十八條 會(huì)員之間出現(xiàn)爭(zhēng)議或糾紛的，可自行協(xié)商解決，可提起訴訟或申請(qǐng)仲裁，也可根據(jù)交易中心相關(guān)管理辦法提請(qǐng)交易中心調(diào)解。交易中心調(diào)解不是糾紛解決必經(jīng)程序及前置程序。
第十九條 交易中心建立健全合理的投訴渠道和糾紛解決機(jī)制。客戶服務(wù)部為客戶投訴受理部門，依據(jù)公司相關(guān)管理辦法及規(guī)定，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理會(huì)員的糾紛。
第七章 附則
第二十條 本辦法由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。之前發(fā)布的《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員管理辦法》同時(shí)廢止。
全國(guó)煤炭交易中心交易會(huì)員保護(hù)指引
第一條 為保護(hù)全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）交易會(huì)員合法權(quán)益，維護(hù)交易中心交易秩序，引導(dǎo)交易會(huì)員參與煤炭及煤炭相關(guān)制品交易，促進(jìn)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，根據(jù)《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本指引。
第二條 交易中心建立健全保證金制度，用于保障交易會(huì)員遵守交易規(guī)則、履行合同約定。
第三條 交易中心建立健全信息發(fā)布制度，規(guī)范信息發(fā)布流程，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地發(fā)布可能對(duì)交易決策有重大影響的信息，切實(shí)履行信息發(fā)布職責(zé)，提高市場(chǎng)透明度。
第四條 交易中心建立健全交易會(huì)員信息保密制度，對(duì)收集的交易會(huì)員信息嚴(yán)格保密、確保安全。除非法律、法規(guī)及有關(guān)國(guó)家行政或司法機(jī)關(guān)有明確要求，交易中心不對(duì)他人提供相關(guān)信息。
第五條 交易中心嚴(yán)格落實(shí)交易會(huì)員適當(dāng)性指引并強(qiáng)化監(jiān)管，制定并公開(kāi)交易會(huì)員交易準(zhǔn)入條件，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估與調(diào)整。
第六條 交易中心建立健全合理的投訴渠道和糾紛解決機(jī)制，妥善處理有關(guān)糾紛并接受監(jiān)督。
第七條 交易中心建立健全公平交易制度，如發(fā)現(xiàn)違反公平交易制度的異常交易行為應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查程序，要求相關(guān)交易會(huì)員對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋，并及時(shí)處置。
第八條 交易中心持續(xù)關(guān)注交易會(huì)員的資信狀況，出現(xiàn)可能影響交易履約情況事項(xiàng)時(shí)，可要求交易會(huì)員提供相關(guān)說(shuō)明和證明；當(dāng)交易會(huì)員出現(xiàn)交易價(jià)格明顯異常、交易量明顯異常、資金異常以及交易中心認(rèn)定的其它異常情況時(shí)，交易中心將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，并要求該交易會(huì)員說(shuō)明相關(guān)情況。
第九條 交易中心嚴(yán)禁交易會(huì)員將其交易資格委托他人管理或交與他人承包經(jīng)營(yíng)，如因交易會(huì)員將其交易資格委托他人管理或者交與他人承包經(jīng)營(yíng)帶來(lái)?yè)p失或糾紛，由該交易會(huì)員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十條 交易中心嚴(yán)禁交易會(huì)員聯(lián)手買賣，操縱市場(chǎng)價(jià)格，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有權(quán)將該交易會(huì)員交易業(yè)務(wù)予以取消；情節(jié)嚴(yán)重的，有權(quán)取消該交易會(huì)員的交易資格；涉嫌構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。
第十一條 交易會(huì)員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受交易中心對(duì)其交易業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對(duì)于不如實(shí)提供資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易中心工作人員行使職權(quán)的，交易中心有權(quán)采取必要的限制性措施。
第十二條 交易中心建立健全交易會(huì)員指導(dǎo)制度，通過(guò)交易中心官網(wǎng)、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等方式向交易會(huì)員介紹交易規(guī)則等內(nèi)容，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。
第十三條 本指引由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十四條 本指引自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）組織的煤炭交易及相關(guān)市場(chǎng)活動(dòng)，保障市場(chǎng)參與主體的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)以及政策的有關(guān)管理規(guī)定，制定本辦法。
第二條 交易中心接受國(guó)家相關(guān)行業(yè)管理部門的指導(dǎo)監(jiān)督。
第三條 交易中心遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)守信的原則，組織煤炭交易。
第四條 本辦法適用于交易中心組織的煤炭交易活動(dòng)及參與煤炭交易的各個(gè)主體，包括交易中心、交易會(huì)員、與交易中心合作的相關(guān)機(jī)構(gòu)及以上參與主體的相關(guān)人員。
本辦法所稱的煤炭是指經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的煤炭及煤炭相關(guān)制品，本辦法所稱的煤炭交易是指通過(guò)全國(guó)煤炭交易中心平臺(tái)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“交易平臺(tái)”），進(jìn)行線上掛牌、競(jìng)價(jià)等操作，開(kāi)展合同簽訂、交收、交易資金結(jié)算以及交易中心認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用本辦法的其他業(yè)務(wù)。
第五條 交易中心在國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可經(jīng)營(yíng)的范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，適時(shí)推出其他交易品種。
第六條 交易中心現(xiàn)貨交易發(fā)生的日期（以下稱“交易日”）以交易中心公告為準(zhǔn)。
第二章 交易會(huì)員
第七條 交易中心實(shí)行交易會(huì)員注冊(cè)制。交易會(huì)員是指按照交易中心要求注冊(cè)并通過(guò)審核的煤炭、電力、供暖、冶金、建材、化工、化肥等各類煤炭上下游企業(yè)或其他組織和中轉(zhuǎn)加工、經(jīng)營(yíng)貿(mào)易、物流運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)或其他組織，具有參與交易中心組織的煤炭交易業(yè)務(wù)資格，享有相關(guān)延展增值平臺(tái)服務(wù)。
第三章 交易合同簽訂
第八條 交易合同簽訂是指交易會(huì)員遵循交易中心制定的交易規(guī)則，通過(guò)交易平臺(tái)進(jìn)行的煤炭交易合同信息確認(rèn)與合同簽署等行為。
第九條 交易中心根據(jù)有關(guān)規(guī)定，可結(jié)合實(shí)際制定煤炭交易示范合同文本供交易會(huì)員參考使用，交易各方必須嚴(yán)格按照生效的煤炭交易合同履行義務(wù)。
第十條 交易中心的煤炭交易方式為掛牌交易、競(jìng)價(jià)交易等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的交易方式。
第十一條 交易會(huì)員可選擇不同的交易方式進(jìn)行煤炭交易；交易中心有權(quán)按規(guī)定向交易會(huì)員收取交易服務(wù)費(fèi)，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公告。交易服務(wù)費(fèi)在合同簽訂完成后按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)自動(dòng)扣繳。交易中心可根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)以及市場(chǎng)建設(shè)維護(hù)的需要，對(duì)相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十二條 交易中心交易品種的數(shù)量計(jì)量單位原則上為“噸”，價(jià)格計(jì)量單位原則上為“人民幣元”，在相關(guān)法律法規(guī)和國(guó)家政策允許的情況下可以使用外幣計(jì)價(jià)。
第四章 交收
第十三條 交收是指交易雙方根據(jù)合同約定，按照交易中心的規(guī)則和程序交付貨物并轉(zhuǎn)移煤炭所有權(quán)的過(guò)程。
第十四條 交易中心按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，根據(jù)交易會(huì)員選擇的交收方式，提供相應(yīng)的交收服務(wù)，并有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容向交易會(huì)員收取交收服務(wù)費(fèi)，交收流程及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)另行制定并公告。
第十五條 賣方對(duì)其售出的商品質(zhì)量負(fù)責(zé)，保證其交付的商品符合合同約定。買方對(duì)其買入商品有驗(yàn)收義務(wù)。買方驗(yàn)收時(shí)如對(duì)商品質(zhì)量或數(shù)量有異議，需及時(shí)與賣方溝通，協(xié)商解決。
第十六條 交易雙方須按照合同約定及時(shí)提供相關(guān)單證，并對(duì)其提供全部單證的合法性、有效性、規(guī)范性、完整性承擔(dān)一切法律責(zé)任。
第五章 結(jié)算
第十七條 經(jīng)交易中心開(kāi)展的煤炭交易，原則上須通過(guò)交易中心進(jìn)行結(jié)算，以保障交易雙方的資金安全，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。如雙方未在交易中心進(jìn)行線上貨款結(jié)算，交易中心不對(duì)交易雙方相關(guān)結(jié)算資金安全和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)負(fù)責(zé)。
第十八條 交易中心委托經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，為交易雙方提供煤炭交易結(jié)算及資金存管等服務(wù)。
第十九條 交易雙方須通過(guò)交易平臺(tái)在上述結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資金存管賬戶，專門用于交易合同簽訂及履行過(guò)程中的資金結(jié)算。
第二十條 交易會(huì)員應(yīng)加強(qiáng)交易資金管理，及時(shí)獲取和核對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)，妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、賬冊(cè)等以備查詢。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十一條 為保障煤炭交易依法依規(guī)依約履行，交易中心實(shí)行保證金制度、信用等級(jí)評(píng)價(jià)制度及風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
第二十二條 交易中心實(shí)行保證金制度。參與煤炭交易的交易會(huì)員在開(kāi)展交易業(yè)務(wù)前，資金存管賬戶須有足額的保證金，用于保證遵守交易規(guī)則、履行合同約定。保證金的凍結(jié)、釋放按照交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條 交易中心有權(quán)就交易會(huì)員的違規(guī)違約行為對(duì)保證金進(jìn)行處置。
交易雙方應(yīng)根據(jù)合同約定并按照交易中心的規(guī)則和程序履行煤炭交易合同。若一方未按合同約定和相關(guān)規(guī)定履行煤炭交易合同，交易中心有權(quán)扣除該違約方的保證金，以彌補(bǔ)守約方的損失，不足彌補(bǔ)的，守約方有權(quán)要求違約方依法進(jìn)行賠償。
在發(fā)生違約情形時(shí)，若違約方和守約方自行達(dá)成和解，經(jīng)交易雙方書面申請(qǐng)，交易中心可協(xié)助雙方辦理后續(xù)事宜。
第二十四條 交易中心可對(duì)交易會(huì)員實(shí)行信用等級(jí)評(píng)價(jià)制度。交易中心根據(jù)交易會(huì)員的資金實(shí)力、業(yè)務(wù)規(guī)模及在交易中心參與交易和合同履行、貨款結(jié)算情況，對(duì)交易會(huì)員定期進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)價(jià)，促進(jìn)交易會(huì)員誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。
第二十五條 交易中心實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易中心認(rèn)為必要時(shí)，可以分別或者同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話調(diào)查、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函或風(fēng)險(xiǎn)提示公告、暫停交易會(huì)員或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)權(quán)限等措施，以分析、警示風(fēng)險(xiǎn)。
第二十六條 為維護(hù)交易會(huì)員的合法權(quán)益，若發(fā)生異常情況，交易中心有權(quán)采取調(diào)整交易起止時(shí)間、調(diào)整開(kāi)市或閉市時(shí)間、調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制出金、暫停交易、終止交易等緊急措施，具體措施由交易中心根據(jù)實(shí)際情況制訂和公布。
第七章 信息發(fā)布
第二十七條 交易中心交易及相關(guān)信息由交易中心統(tǒng)一管理發(fā)布，主要通過(guò)交易中心互聯(lián)網(wǎng)站、會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)等方式發(fā)布，或通過(guò)經(jīng)交易中心授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織發(fā)布。
第二十八條 交易中心、交易會(huì)員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)不得發(fā)布虛假或帶誤導(dǎo)性質(zhì)的信息，不得泄露交易中取得的商業(yè)秘密。
第二十九條 交易中心向交易會(huì)員提供的任何信息均不構(gòu)成對(duì)交易會(huì)員下達(dá)交易指令的提示和暗示，交易會(huì)員據(jù)此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。
第八章 糾紛處理
第三十條 交易會(huì)員在交易平臺(tái)進(jìn)行煤炭交易過(guò)程中發(fā)生糾紛的，可自行協(xié)商解決，可直接申請(qǐng)仲裁或提起訴訟，也可根據(jù)交易中心相關(guān)制度提請(qǐng)交易中心調(diào)解。交易中心認(rèn)為有必要時(shí)，亦可主動(dòng)調(diào)解。調(diào)解不成的，交易任何一方可根據(jù)交易雙方簽訂的合同和法律規(guī)定申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。
交易中心根據(jù)雙方和解協(xié)議或調(diào)解協(xié)議、生效判決或生效裁決處置保證金。
交易中心調(diào)解不是糾紛解決必經(jīng)程序及前置程序。
第三十一條 提請(qǐng)交易中心調(diào)解的當(dāng)事人, 應(yīng)提出書面調(diào)解申請(qǐng)。雙方當(dāng)事人可基于交易中心的調(diào)解建議，達(dá)成基于意思自治的調(diào)解協(xié)議。
第九章 監(jiān)督管理
第三十二條 交易中心依據(jù)本辦法及有關(guān)規(guī)定，對(duì)涉及交易中心的煤炭交易業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
第三十三條 交易中心履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)，可行使調(diào)查、取證等權(quán)利，交易會(huì)員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十四條 交易會(huì)員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受交易中心對(duì)其煤炭交易業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對(duì)違反相關(guān)規(guī)定的，交易中心有權(quán)采取必要措施，維護(hù)交易中心、交易會(huì)員的合法權(quán)益。
第十章 附則
第三十五條 本辦法由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國(guó)煤炭交易中心交易會(huì)員適當(dāng)性
管理指引
第一條 為規(guī)范全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）組織的煤炭交易相關(guān)行為，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易會(huì)員的合法權(quán)益，根據(jù)《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本指引。
第二條 交易會(huì)員適當(dāng)性管理，是指交易中心根據(jù)煤炭交易的商品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，確定適當(dāng)?shù)慕灰讜?huì)員資格條件、履行告知義務(wù)，并建立相應(yīng)的管理制度。
交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，評(píng)估自身的商品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真把控商品交易業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行交易會(huì)員適當(dāng)性管理的各項(xiàng)要求。
第三條 交易中心應(yīng)當(dāng)立足于保護(hù)交易會(huì)員合法權(quán)益，告知交易會(huì)員參與煤炭交易必備的能力。
第四條 交易會(huì)員需知曉煤炭交易所涉及的國(guó)家及地方相關(guān)的法律法規(guī)，并應(yīng)對(duì)煤炭交易可能發(fā)生的政策風(fēng)險(xiǎn)、煤炭和煤制品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等各方面風(fēng)險(xiǎn)。
第五條 交易中心為申請(qǐng)注冊(cè)的交易會(huì)員，提供《會(huì)員注冊(cè)須知》、《入市協(xié)議》及各項(xiàng)交易規(guī)則，交易會(huì)員應(yīng)認(rèn)真閱讀并了解交易會(huì)員資格要求、交易規(guī)則和可能存在的交易風(fēng)險(xiǎn)。
交易會(huì)員對(duì)上述材料中的內(nèi)容有不理解或不清楚的地方，需及時(shí)咨詢。交易會(huì)員在線確認(rèn)并提交注冊(cè)信息后，表示已同意并愿意遵守交易中心交易業(yè)務(wù)規(guī)則，并自行承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)。
第六條 交易中心應(yīng)當(dāng)遵循本指引，認(rèn)真核驗(yàn)交易會(huì)員在交易平臺(tái)開(kāi)立結(jié)算賬戶（以下簡(jiǎn)稱“開(kāi)戶”）的申請(qǐng)資料。
（一）應(yīng)對(duì)交易會(huì)員提供的各項(xiàng)開(kāi)戶材料進(jìn)行完整性和一致性核驗(yàn)；
（二）核驗(yàn)無(wú)誤后為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)。
第七條 交易中心為交易會(huì)員申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)告知和指導(dǎo)該交易會(huì)員申請(qǐng)開(kāi)立賬戶及首次入、出金操作流程。
第八條 交易會(huì)員須為依法在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立的能獨(dú)立從事煤炭交易活動(dòng)的企業(yè)或其他組織，并符合《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。交易會(huì)員須保證其提供的各種相關(guān)證件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性和有效性。
第九條 交易會(huì)員應(yīng)根據(jù)《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的開(kāi)戶材料。
第十條 下列單位不得在全國(guó)煤炭交易中心開(kāi)戶：
（一）有嚴(yán)重違法犯罪或可能產(chǎn)生重大不利后果的經(jīng)濟(jì)糾紛、債務(wù)訴訟的企業(yè)及其他組織；
（二）存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的企業(yè)；
（三）法律、行政法規(guī)禁止從事商品現(xiàn)貨交易的機(jī)構(gòu)；
（四）交易中心認(rèn)定的其他情形。
第十一條 交易會(huì)員不得將交易賬號(hào)、密碼及Ukey以任何形式泄露或轉(zhuǎn)給他人。交易會(huì)員需自行承擔(dān)登錄賬號(hào)后所有操作產(chǎn)生的全部法律責(zé)任及交易后果。
第十二條 交易中心應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好、交易經(jīng)歷、專業(yè)知識(shí)等對(duì)客戶進(jìn)行分類指導(dǎo)；并根據(jù)需要針對(duì)不同類別客戶進(jìn)行相關(guān)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)教育、法規(guī)教育、維權(quán)教育等后續(xù)培訓(xùn)，提高交易會(huì)員對(duì)煤炭市場(chǎng)、參與煤炭市場(chǎng)交易的權(quán)利和義務(wù)以及責(zé)任、投資風(fēng)險(xiǎn)等的認(rèn)知。
第十三條 本指引由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十四條 本指引自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員信息保密制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）會(huì)員信息管理工作，維護(hù)會(huì)員信息安全，保障其合法權(quán)益，根據(jù)《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員管理辦法》、《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本制度。
第二條 本制度所稱會(huì)員信息是指會(huì)員根據(jù)交易中心規(guī)定，在注冊(cè)、開(kāi)展平臺(tái)業(yè)務(wù)過(guò)程中所提供和形成的信息，包括會(huì)員的公開(kāi)及非公開(kāi)基本信息和會(huì)員商業(yè)秘密。會(huì)員的公開(kāi)基本信息包括企業(yè)名稱、地址、法定代表人、注冊(cè)資本等；會(huì)員的非公開(kāi)基本信息包括聯(lián)系人、手機(jī)號(hào)碼、身份證信息等；會(huì)員商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)會(huì)員采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。
交易中心及其全體員工對(duì)會(huì)員的非公開(kāi)基本信息和商業(yè)秘密（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員保密信息”）負(fù)有保密義務(wù)。
第二章 會(huì)員信息的管理和使用
第三條 交易中心應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、完整和保密的原則，妥善保存會(huì)員保密信息。
第四條 交易中心員工應(yīng)按崗位職責(zé)和權(quán)限獲取和使用會(huì)員相關(guān)信息和資料，不得查閱超出職責(zé)權(quán)限的會(huì)員保密信息及交易資料。確因工作需要，須經(jīng)客戶服務(wù)部、綜合保障部、黨群工作部辦理相關(guān)審批手續(xù)后方可查閱。
第五條 非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)要求或未經(jīng)會(huì)員同意，交易中心不得向任何單位和個(gè)人提供會(huì)員保密信息。對(duì)外提供的信息涉及會(huì)員保密信息的，承辦部門應(yīng)嚴(yán)格按程序向客戶服務(wù)部、綜合保障部、黨群工作部進(jìn)行報(bào)批。
第六條 未經(jīng)批準(zhǔn)，下列活動(dòng)中不得涉及會(huì)員保密信息：
（一）進(jìn)行公開(kāi)的對(duì)外交流、進(jìn)修、研修、考察、合作研究等；
（二）利用公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊、雜志、書籍、圖文材料和聲像制品進(jìn)行宣傳或發(fā)表文章等；
（三）舉辦公開(kāi)的展覽、會(huì)議，以及接受新聞媒體采訪等；
（四）在無(wú)保密措施情況下進(jìn)行計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)操作、傳輸?shù)龋?/span>
（五）交易中心認(rèn)定的其他情形。
第七條 交易中心應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的保密教育和定期檢查，落實(shí)各項(xiàng)保密措施，使員工熟悉與其工作有關(guān)的保密范圍和各項(xiàng)保密制度規(guī)定。
第八條 涉及會(huì)員保密信息的會(huì)議應(yīng)明確出席人、列席人和記錄人員，并采取必要的保密措施。相關(guān)會(huì)議資料應(yīng)設(shè)置保密標(biāo)識(shí)，會(huì)后妥善處理，如及時(shí)回收、專人保存或即時(shí)銷毀。
第九條 交易中心全體員工應(yīng)簽訂保密承諾書，明確員工保密責(zé)任。員工工作崗位調(diào)整或離職時(shí)，應(yīng)將工作資料及相關(guān)會(huì)員信息進(jìn)行移交，嚴(yán)禁以任何方式或理由帶走或復(fù)制。
第十條 對(duì)發(fā)生泄密事件的部門與個(gè)人，要迅速查明情況及可能造成的損害，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，并按程序上報(bào)，視情節(jié)輕重，按交易中心有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第三章 附則
第十一條 本制度由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十二條 本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。
全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員交易資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）交易會(huì)員交易資金管理，保證交易資金的安全性、準(zhǔn)確性和完整性，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本辦法。
第二條 本辦法適用于交易中心所有涉及會(huì)員交易資金的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括賬戶開(kāi)立、賬務(wù)查詢、資金轉(zhuǎn)入、資金轉(zhuǎn)出、資金內(nèi)部劃轉(zhuǎn)、清算對(duì)賬和資金監(jiān)控等。
本辦法所稱會(huì)員交易資金是指交易會(huì)員用于支付平臺(tái)線上交易活動(dòng)的資金，包括但不限于保證金、貨款和服務(wù)費(fèi)等。
本辦法所稱結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易中心有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員交易資金進(jìn)行計(jì)算、劃撥的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 會(huì)員交易資金屬于交易會(huì)員所有，任何單位和個(gè)人不得擅自借用、挪用、占用，不得擅自以會(huì)員交易資金為第三方提供擔(dān)保。
第四條 交易中心的會(huì)員交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)接入北京市統(tǒng)一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算機(jī)構(gòu)”）。
結(jié)算機(jī)構(gòu)是指與交易中心簽訂協(xié)議，為交易中心辦理會(huì)員交易資金收付和結(jié)算等資金業(yè)務(wù)，協(xié)助交易中心依法接受其主管和監(jiān)管部門監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。
第五條 交易中心、結(jié)算機(jī)構(gòu)和交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本辦法以及協(xié)議約定，遵循“誠(chéng)實(shí)履約、勤勉盡責(zé)”的原則，切實(shí)履行會(huì)員交易資金管理職責(zé)，有效保障交易中心結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)的安全性、準(zhǔn)確性和完整性，維護(hù)交易會(huì)員合法權(quán)益。
第二章 賬戶管理
第六條 交易中心應(yīng)與結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第七條 交易中心在結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立專用結(jié)算賬戶。
專用結(jié)算賬戶是指交易中心在結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專戶，用于存放和記錄會(huì)員交易資金，辦理會(huì)員交易資金收取和支付業(yè)務(wù)的專用存款賬戶。
第八條 交易中心的專用結(jié)算賬戶與交易中心自有資金賬戶分戶管理，不得辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)。
第九條 結(jié)算機(jī)構(gòu)為交易會(huì)員開(kāi)立資金存管賬戶（即為交易會(huì)員在交易平臺(tái)的結(jié)算賬戶），按日序時(shí)登記核算每一會(huì)員交易資金的轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出、內(nèi)部劃轉(zhuǎn)和日終清算等信息。
資金存管賬戶是指結(jié)算機(jī)構(gòu)在交易中心專用結(jié)算賬戶下為每個(gè)交易會(huì)員建立的用于交易且具有唯一標(biāo)識(shí)號(hào)的二級(jí)子賬戶，獨(dú)立核算，用于結(jié)算機(jī)構(gòu)記載會(huì)員交易資金變動(dòng)明細(xì)和余額等信息。
第十條 交易會(huì)員需指定一個(gè)自有資金賬戶（即交易會(huì)員既有的實(shí)體銀行賬戶），用于辦理出金業(yè)務(wù)。
交易會(huì)員通過(guò)交易平臺(tái)綁定其自有資金賬戶和對(duì)應(yīng)的會(huì)員交易資金存管賬戶。
交易會(huì)員可通過(guò)未綁定的自有資金賬戶辦理入金業(yè)務(wù)。
第三章 資金結(jié)算
第十一條 會(huì)員交易資金須存放于交易中心在結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專用結(jié)算賬戶，用于支付平臺(tái)線上交易活動(dòng)。
第十二條 入金是指將資金從交易會(huì)員指定的自有資金賬戶劃轉(zhuǎn)至對(duì)應(yīng)的資金存管賬戶，結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此調(diào)增會(huì)員交易資金存管賬戶余額和交易中心專用結(jié)算賬戶余額。
第十三條 出金是指將資金從資金存管賬戶劃轉(zhuǎn)至交易會(huì)員指定的自有資金賬戶，結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此調(diào)減會(huì)員交易資金存管賬戶余額和交易中心專用結(jié)算賬戶余額。
第十四條 交易會(huì)員當(dāng)日入金可用于交易，當(dāng)日閉市清算后方可進(jìn)行出金。
第十五條 交易中心將交易會(huì)員提交的指令及時(shí)向結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送，結(jié)算機(jī)構(gòu)審核無(wú)誤后，辦理資金劃轉(zhuǎn)。
第十六條 有下列情形之一的，交易中心可以限制交易會(huì)員出金，且無(wú)需承擔(dān)任何責(zé)任：
（一）因存在交易糾紛、涉嫌犯罪等被司法部門或其他有關(guān)部門正式立案調(diào)查，應(yīng)有關(guān)部門要求凍結(jié)資金的；
（二）因被投訴、舉報(bào)或涉嫌重大違規(guī)，交易中心或有關(guān)部門正在調(diào)查的；
（三）主管和監(jiān)管部門認(rèn)為必要的其他情況。
第十七條 交易會(huì)員日間交易時(shí)，交易中心逐筆實(shí)時(shí)處理交易業(yè)務(wù)，結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)指令進(jìn)行交易會(huì)員交易賬戶之間的資金結(jié)算。
第十八條 交易中心可根據(jù)交易會(huì)員當(dāng)日成交情況按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用，結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)交易中心指令從交易會(huì)員的資金存管賬戶扣繳。
第十九條 交易中心對(duì)會(huì)員交易資金實(shí)行統(tǒng)一管理，無(wú)息結(jié)算。結(jié)算時(shí)間根據(jù)交易中心開(kāi)閉市時(shí)間另行制定并公布。
第二十條 交易中心不得隨意劃轉(zhuǎn)會(huì)員交易資金，但有下列情形之一的除外：
（一）按照法律法規(guī)、交易中心制度規(guī)定和交易中心與交易會(huì)員的約定，向交易會(huì)員收取與交易有關(guān)的服務(wù)費(fèi)或其他款項(xiàng)；
（二）因違反交易中心保證金制度，應(yīng)扣除交易會(huì)員的相關(guān)款項(xiàng)；
（三）法律法規(guī)及相關(guān)部門規(guī)定的其他情形。
第四章 賬務(wù)核對(duì)
第二十一條 交易中心建立專用結(jié)算賬戶資金明細(xì)日記賬，定期打印裝訂、存檔備查。
第二十二條 交易中心每日對(duì)賬。當(dāng)日閉市清算后，核對(duì)交易中心專用結(jié)算賬戶資金明細(xì)和余額與結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)中記錄的資金明細(xì)和余額，核對(duì)會(huì)員交易資金存管賬戶資金明細(xì)和余額與結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)中記錄的資金明細(xì)和余額，做到賬賬相符。
第二十三條 交易中心可根據(jù)交易會(huì)員需求，定期為其提供紙質(zhì)版結(jié)算數(shù)據(jù)，交易會(huì)員對(duì)數(shù)據(jù)妥善保存。
第二十四條 每日閉市清算后，交易中心為交易會(huì)員提供當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)。如遇特殊情況不能按時(shí)提供的，交易中心將及時(shí)公告或另行通知提供結(jié)算數(shù)據(jù)的時(shí)間。
第二十五條 交易中心應(yīng)妥善保管結(jié)算數(shù)據(jù)、相關(guān)憑證和賬冊(cè)等資料，以備查詢和核實(shí)。
第二十六條 交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)每日及時(shí)核對(duì)資金變動(dòng)明細(xì)和余額等數(shù)據(jù)。如對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一日開(kāi)市前以書面形式通知交易中心。在上述時(shí)間內(nèi)，交易會(huì)員沒(méi)有書面通知交易中心的，視作已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任
第二十七條 交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證向交易中心提供的信息真實(shí)合法、準(zhǔn)確完整，對(duì)在交易平臺(tái)成交的合同依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十八條 交易中心依據(jù)有關(guān)規(guī)章制度對(duì)交易會(huì)員的結(jié)算數(shù)據(jù)、相關(guān)憑證和賬冊(cè)等資料進(jìn)行檢查時(shí)，交易會(huì)員應(yīng)予以配合。
第二十九條 交易中心依法接受相關(guān)部門的監(jiān)督管理。
第三十條 結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易中心對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，及時(shí)通知交易中心：
（一）會(huì)員交易資金存管賬戶與自有資金賬戶持有人所登記身份信息存在差異；
（二）會(huì)員交易資金存管賬戶中的資金數(shù)據(jù)存在異常；
（三）交易會(huì)員在資金結(jié)算方面存在違規(guī)行為或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的行為；
（四）可能影響會(huì)員交易資金安全性、準(zhǔn)確性和完整性的其他情形；
（五）與交易中心協(xié)議中約定的其他情形。
第三十一條 交易中心和結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)流程分別制定相應(yīng)的管理制度，以保證業(yè)務(wù)操作的合法性和規(guī)范性。
第三十二條 交易中心、結(jié)算機(jī)構(gòu)及交易會(huì)員應(yīng)對(duì)所知悉的賬戶信息、資金信息、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、產(chǎn)品研發(fā)方案、重大經(jīng)營(yíng)決策等信息負(fù)有保密義務(wù)。
第六章 附則
第三十三條 本辦法未涉及或未盡的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 本辦法由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
全國(guó)煤炭交易中心信息披露管理辦法
第一章 總則
第一條 為了保證全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，規(guī)范交易中心信息的發(fā)布、傳播和使用，保護(hù)交易中心的信息權(quán)，根據(jù)《全國(guó)煤炭交易中心煤炭交易管理辦法》制定本辦法。
第二條 本辦法所稱信息包括交易中心組織交易活動(dòng)中所產(chǎn)生的所有交易信息、交易數(shù)據(jù)及其他相關(guān)信息，交易中心發(fā)布的各種公告和通知，交易中心加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品。
第三條 交易中心對(duì)信息享有信息權(quán)，未經(jīng)交易中心授權(quán)或許可，任何組織和個(gè)人不得發(fā)布、經(jīng)營(yíng)、增值開(kāi)發(fā)、傳播和使用。
第四條 交易中心可以獨(dú)立、與第三方合作或委托第三方對(duì)交易中心信息進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。
第五條 本辦法適用于交易中心信息的發(fā)布、傳播和使用。交易中心、會(huì)員以及其他傳播和使用交易中心信息的組織和個(gè)人應(yīng)遵守本辦法。
第二章 信息內(nèi)容及發(fā)布
第六條 交易中心實(shí)行信息披露制度，交易中心根據(jù)有關(guān)規(guī)定向會(huì)員和社會(huì)公眾發(fā)布信息。
第七條 交易中心根據(jù)信息內(nèi)容實(shí)時(shí)、每日、每周、每月、每年發(fā)布，交易中心可根據(jù)具體情況對(duì)每類信息的發(fā)布周期進(jìn)行調(diào)整。
第八條 發(fā)布的信息可包括：價(jià)格指數(shù)、價(jià)格、漲跌、成交量、質(zhì)量、交貨地、交貨時(shí)間等數(shù)據(jù)以及有關(guān)的公告和通知。
第九條 交易中心通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)、交易中心互聯(lián)網(wǎng)站等方式發(fā)布信息，也可通過(guò)經(jīng)交易中心授權(quán)的機(jī)構(gòu)等組織發(fā)布信息。
第十條 信息披露應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)部門相關(guān)要求，信息發(fā)布不能侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)或涉及不宜公開(kāi)的商業(yè)秘密、商業(yè)信息，并不能違背社會(huì)公共利益或公共道德。交易中心、會(huì)員、軟件開(kāi)發(fā)商等組織和個(gè)人對(duì)不宜公開(kāi)的商業(yè)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。交易中心根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)國(guó)家行政或司法機(jī)關(guān)的要求，可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息。
第十一條 因不可抗力或不可歸責(zé)于交易中心的原因造成信息傳遞中斷，交易中心不承擔(dān)法律責(zé)任，但交易中心應(yīng)及時(shí)向公眾作出解釋，并盡快使之恢復(fù)正常。
第十二條 交易中心對(duì)任何組織和個(gè)人提交交易中心對(duì)外發(fā)布的信息僅進(jìn)行形式和格式審查，對(duì)該類信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性不承擔(dān)責(zé)任。
第三章 信息傳播及使用
第十三條 會(huì)員及其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人從交易中心獲得的信息僅供其自身使用，未經(jīng)交易中心許可，不得自行或與第三方合作再傳播或經(jīng)營(yíng)。
第十四條 實(shí)施傳播交易中心信息的組織和個(gè)人，須向交易中心提出書面申請(qǐng)，并與交易中心簽訂交易中心信息傳播協(xié)議和保密協(xié)議。使用交易中心信息的組織和個(gè)人，須從交易中心或經(jīng)交易中心授權(quán)許可的組織和個(gè)人處獲得。
如信息傳播后出現(xiàn)可能影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的重大事項(xiàng)時(shí)，信息披露方應(yīng)及時(shí)向交易中心進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明。
第十五條 經(jīng)授權(quán)的組織和個(gè)人在傳播過(guò)程中應(yīng)明確說(shuō)明信息來(lái)源于交易中心，并保證信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露。
第十六條 交易中心有權(quán)對(duì)傳播和使用交易中心信息的組織和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查的范圍包括信息傳播和使用目的、方式、客戶情況以及收費(fèi)情況等內(nèi)容。
第四章 監(jiān)督管理
第十七條 任何組織和個(gè)人提交交易中心對(duì)外發(fā)布的信息未做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，或未及時(shí)向交易中心提供相關(guān)信息，或提供信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，交易中心有權(quán)追究其法律責(zé)任。
第十八條 任何組織和個(gè)人未經(jīng)交易中心許可擅自傳播和使用交易中心信息，或未按照交易中心許可管理或約定傳播和使用，交易中心除有權(quán)終止其傳播和使用交易中心信息外，有權(quán)追究相關(guān)法律責(zé)任。
第五章 附則
第十九條 本辦法由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第二十條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員費(fèi)收取實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為建立規(guī)范透明、科學(xué)合理的會(huì)員費(fèi)收費(fèi)制度，提高整體服務(wù)質(zhì)量水平，充分保障會(huì)員的合法權(quán)益，全國(guó)煤炭交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）根據(jù)會(huì)員及收費(fèi)管理相關(guān)制度規(guī)定，特制定本會(huì)員收費(fèi)實(shí)施細(xì)則。
第二條 交易中心會(huì)員類別包括信息會(huì)員、交易會(huì)員、中長(zhǎng)期會(huì)員、高級(jí)會(huì)員和特級(jí)會(huì)員。會(huì)員定義及管理辦法參照《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員管理辦法》，本實(shí)施細(xì)則適用于交易中心所有會(huì)員類別。
第二章 信息會(huì)員費(fèi)收取
第三條 信息會(huì)員費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為3千元/自然年/注冊(cè)賬號(hào)。
第四條 交易中心收到信息會(huì)員注冊(cè)申請(qǐng)后，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核。申請(qǐng)個(gè)人或企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)審核通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)，按自然年度繳納會(huì)員費(fèi)，繳費(fèi)成功后享有相應(yīng)的服務(wù)權(quán)限。
第五條 信息會(huì)員服務(wù)權(quán)限自繳費(fèi)當(dāng)年1月1日起至12月31日止，次年3月31日前未續(xù)繳的，服務(wù)權(quán)限自動(dòng)關(guān)閉，繳納費(fèi)用后服務(wù)權(quán)限開(kāi)通。
第六條 信息會(huì)員如需升級(jí)為交易會(huì)員或中長(zhǎng)期會(huì)員，要按相關(guān)要求提交申請(qǐng)材料，通過(guò)平臺(tái)審核，補(bǔ)交相應(yīng)費(fèi)用。
第三章 交易會(huì)員費(fèi)收取
第七條 交易會(huì)員費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為1萬(wàn)元/自然年/注冊(cè)賬號(hào)。
第八條 交易中心收到交易會(huì)員注冊(cè)申請(qǐng)后，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核。
申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)審核通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)，按自然年度繳納會(huì)員費(fèi)，繳費(fèi)成功后享有相應(yīng)的服務(wù)權(quán)限。
第九條 交易會(huì)員服務(wù)權(quán)限自繳費(fèi)當(dāng)年1月1日起至12月31日止，次年3月31日前未續(xù)繳的，服務(wù)權(quán)限自動(dòng)關(guān)閉，繳納費(fèi)用后服務(wù)權(quán)限開(kāi)通。
第十條 交易會(huì)員如需升級(jí)為中長(zhǎng)期會(huì)員，要按相關(guān)資質(zhì)要求提交申請(qǐng)材料，通過(guò)平臺(tái)審核，補(bǔ)交相應(yīng)費(fèi)用。
第四章 中長(zhǎng)期會(huì)員費(fèi)收取
第十一條 中長(zhǎng)期會(huì)員費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為3萬(wàn)元/自然年/注冊(cè)賬號(hào)。
第十二條 交易中心收到中長(zhǎng)期會(huì)員注冊(cè)申請(qǐng)后，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核。申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)審核通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)，按自然年度繳納會(huì)員費(fèi)，繳費(fèi)成功后享有相應(yīng)的服務(wù)權(quán)限。
第十三條 中長(zhǎng)期會(huì)員服務(wù)權(quán)限自繳費(fèi)當(dāng)年1月1日起至12月31日止，次年3月31日前未續(xù)繳的，服務(wù)權(quán)限自動(dòng)關(guān)閉，繳納費(fèi)用后服務(wù)權(quán)限開(kāi)通。
第十四條 中長(zhǎng)期會(huì)員可按照交易會(huì)員相關(guān)要求提交申請(qǐng)材料，通過(guò)平臺(tái)審核后享有開(kāi)展線上交易活動(dòng)的相關(guān)服務(wù)。
第五章 高級(jí)會(huì)員費(fèi)收取
第十五條 高級(jí)會(huì)員費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為30萬(wàn)元/年/注冊(cè)賬號(hào)。
第十六條 交易中心收到高級(jí)會(huì)員注冊(cè)申請(qǐng)后，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核。申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)審核通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)，繳納會(huì)員費(fèi)，繳費(fèi)成功后享有相應(yīng)的服務(wù)權(quán)限。
第十七條 高級(jí)會(huì)員服務(wù)權(quán)限自繳費(fèi)成功之日起一年有效，到期日前未續(xù)繳的，服務(wù)權(quán)限自動(dòng)關(guān)閉，繳納費(fèi)用后恢復(fù)服務(wù)權(quán)限。
第十八條 高級(jí)會(huì)員可按照交易會(huì)員相關(guān)要求提交申請(qǐng)材料，通過(guò)平臺(tái)審核后享有開(kāi)展線上交易活動(dòng)的相關(guān)服務(wù)。
第六章 特級(jí)會(huì)員費(fèi)收取
第十九條 特級(jí)會(huì)員費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)最低為50萬(wàn)元/年/注冊(cè)賬號(hào)（根據(jù)實(shí)際辦公場(chǎng)地面積確定）。
第二十條 交易中心收到特級(jí)會(huì)員注冊(cè)申請(qǐng)后，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核。申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)審核通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)，繳納會(huì)員費(fèi)，繳費(fèi)成功后享有相應(yīng)的服務(wù)權(quán)限。
第二十一條 特級(jí)會(huì)員服務(wù)權(quán)限自繳費(fèi)成功之日起一年有效，到期日前未續(xù)繳的，服務(wù)權(quán)限自動(dòng)關(guān)閉，繳納費(fèi)用后恢復(fù)服務(wù)權(quán)限。
第二十二條 特級(jí)會(huì)員可按照交易會(huì)員相關(guān)要求提交申請(qǐng)材料，通過(guò)平臺(tái)審核后享有開(kāi)展線上交易活動(dòng)的相關(guān)服務(wù)。
第七章 附則
第二十三條 各類別會(huì)員服務(wù)權(quán)限內(nèi)容詳見(jiàn)交易中心官網(wǎng)（http://m.tjjfsl.cn）公示的《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員類別和服務(wù)清單》。
第二十四條 本實(shí)施細(xì)則由全國(guó)煤炭交易中心有限公司負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第二十五條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。之前發(fā)布的《全國(guó)煤炭交易中心會(huì)員費(fèi)收取實(shí)施細(xì)則》同時(shí)廢止。
